1、【
单选题
】
可转换公司债券的发行额不少于人民币（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
（ ）不是债券发行费中的其中费用。
[0.5分]
、
支付利息手续费
、
评级费
、
每年的上市费
、
本金偿还支付手续费
答案：
3、【
单选题
】
无纸化发行的情况下，股份交收以（ ）为要件。
[0.5分]
、
经签字股票交付
、
认股者持股载入股东名册
、
认股者认股款项的缴纳
、
股票数载入股东磁卡帐户
答案：
4、【
单选题
】
证券代销包销最长不得超过（ ）.
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于（ ）%.
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：（ ）.
[0.5分]
、
格为标的的美国式招标
、
以缴款期为标的的荷兰式招标
、
以收益率为标的的荷兰式招标
、
以收益率为标的的美国式招标
答案：
7、【
单选题
】
在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（ ）佣金。
[0.5分]
、
要交
、
免交
、
由承销商决定是否交
、
按照买入的多少交
答案：
8、【
单选题
】
记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于（ ）来发行。
[0.5分]
、
中国人民银行分配
、
商业银行经营网点
、
财政部国债服务部
、
证券交易所交易系统
答案：
9、【
单选题
】
现金流量折现法一般应用于（ ）的股票发行。
[0.5分]
、
高新技术公司
、
房地产公司
、
资产现值要重于商业利益的公司
、
公路，港口，桥梁，电厂等基建公司
答案：
10、【
单选题
】
公司发行的可转换公司债券，在发行结束（ ）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
境内上市外资股采取记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购。
[0.5分]
、
人民币、人民币
、
人民币、外币
、
外币、外币
、
外币、人民币
答案：
12、【
单选题
】
境内上市外资股又称（ ）
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
全额包销方式未售出部分由（ ）持有。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于（ ）
[0.5分]
、
5000万人民币
、
8000万人民币
、
1亿人民币
、
1.5亿人民币
答案：
15、【
单选题
】
境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于（ ）
[0.5分]
、
1亿人民币
、
12000万人民币
、
15000万人民币
、
18000万人民币
答案：
16、【
单选题
】
境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应（ ）
[0.5分]
、
具有相当于人民币1亿元以上
、
具有相当于人民币12000万元以上
、
具有相当于人民币15000万元以上
、
具有相当于人民币2亿元以上
答案：
17、【
单选题
】
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应（ ）
[0.5分]
、
15%以上
、
20%以上
、
25%以上
、
30%以上
答案：
19、【
单选题
】
在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于（ ），而由公众持有的股票市值应不少于（ ）
[0.5分]
、
1亿港元，5000万港元
、
1.5亿港元，5000万港元
、
1.5亿港，7500万港元
、
2亿港元，1亿港元
答案：
20、【
单选题
】
助销又称为（ ）
[0.5分]
、
代销
、
全额包销
、
余额包销
、
承购包销
答案：
21、【
单选题
】
招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）有效。
[0.5分]
、
六个月内
、
1年内
、
18个月内
、
3个月内
答案：
22、【
单选题
】
发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过（ ）
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
发行人应在发行前（ ）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
[0.5分]
、
一至三个工作日
、
二至五个工作日
、
三至五个工作日
、
三至六个工作日
答案：
24、【
单选题
】
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ），将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。拟上市的证券交易所。
[0.5分]
、
五日内
、
十日内
、
十五日内
、
一个月内
答案：
25、【
单选题
】
发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。
[0.5分]
、
最大3名
、
最大5名
、
最大10名
、
最大15名
答案：
26、【
单选题
】
发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（ ）股权的股东名单及其简要情况。
[0.5分]
、
3%以上
、
5%以上
、
6%以上
、
10%以上
答案：
27、【
单选题
】
在招股说明书中，发行人应披露（ ）关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
[0.5分]
、
近1年
、
近18个月
、
近2年
、
近3年
答案：
28、【
单选题
】
发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）不得再次提出新股发行申请。
[0.5分]
、
6个月内
、
10个月内
、
12个月内
、
18个月内
答案：
29、【
单选题
】
上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（ ）内发出获准发行新股的公告。
[0.5分]
、
2个工作日
、
3个工作日
、
5个工作日
、
6个工作日
答案：
30、【
单选题
】
发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（ ）内发出未获准发行新股的公告。
[0.5分]
、
2个工作日
、
3个工作日
、
5个工作日
、
6个工作日
答案：
31、【
多选题
】
新股发行公司的（ ）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
[0.5分]
、
董事长
、
总经理
、
财务负责人
、
董事会秘书
、
监事会主席
答案：
32、【
多选题
】
网上直播推介活动的公告内容至少应包括（ ）。
[0.5分]
、
网站名称
、
推介活动的出席人员名单
、
时间
、
公司财务报表
答案：
33、【
多选题
】
股份有限公司创立大会的职权有（ ）。
[0.5分]
、
通过公司章程
、
选举董事会和监事会成员
、
决定公司内部管理机构的设置
、
选举公司总经理
、
对公司的设立费用进行审核
答案：
34、【
多选题
】
依据现行法律。法规，股份有限公司的设立可以采取（ ）的方式。
[0.5分]
、
发起设立
、
定向设立
、
核准设立
、
募集设立
、
定向募集设立
答案：
35、【
多选题
】
股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（ ）批准。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
国务院授权的部门
、
省级人民政府
、
中国证监会
、
国家体改委
答案：
36、【
多选题
】
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（ ） ，并通过公司章程草案。
[0.5分]
、
董事会成员
、
经理成员
、
监事会成员
、
董事会秘书
、
董事长
答案：
37、【
多选题
】
（ ）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
[0.5分]
、
股东
、
董事会
、
发起人
、
创办人
、
监事会
答案：
38、【
多选题
】
向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（ ）等。
[0.5分]
、
上市报告书
、
申请上市的股东大会决议
、
公司章程
、
最近2年的财务报告
、
法律意见书
答案：
39、【
多选题
】
某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（ ）。
[0.5分]
、
因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议
、
通过了增加公司注册资本的决议
、
通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
、
会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
、
决定公司发行5000万元的3年期公司债券
答案：
40、【
多选题
】
股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（ ）。
[0.5分]
、
资产总额
、
实收资本总额
、
注册资本
、
资产净值
、
总股本
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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