2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题-在线考试系统

1、【判断题】
上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场上投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事会应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股份。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
上市公司配股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
为提高首次公开发行股票网下收购及资金结算效率，证监会要求对网下部分通过证券交易所进行电子化操作。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70%。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
超额配售选择权既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
信息披露的原则有真实性、及时性、准确性。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
发行人应披露与管理人员所签订的协议，以及为稳定上述人员已经采取的措施。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
对股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估可以由同一个机构承担。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
发行人在增资发行招股说明书中应披露最近3个会计年度的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及合并财务报表附注。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测日起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
主承销商应当对预售股份所取得的资金存入其在商业银行开设的独立账户，中国证券登记结算公司有权对该账户的资金的使用情况进行检查。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
公司债券的发行招标日为T-2日。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
发行公司债券，则公司应当在6日内首期发行，剩余数量应在12日内发行完毕。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
整体价值是公司预测时期末的市场价值。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在对并购对象选择时，无需律师的参与。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息时，可用英文表述，英译文本的文字和词义与中文相对应，如果有差异，应以中文为准。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对标的资产涉及诉讼、仲裁、司法强制执行或其他争议的情况，比照标的资产涉及被行政处罚的情况办理。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。（） [0.5分]

答案： 错误