2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题-在线考试系统

1、【单选题】
发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

2、【单选题】
在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 [0.5分]

、 2月30日

、 4月30日

、 5月30日

、 6月30日

答案：

3、【单选题】
我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 [0.5分]

、 180

、 365

、 90

、 720

答案：

4、【单选题】
证券公司债券的期限最短为（）年。 [0.5分]

、 1

、 2

、 4

、 5

答案：

5、【单选题】
以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。 [0.5分]

、中标商各个价位上的投标收益率

、各中标商收益率的简单平均

、所有投标商的最高收益率

、各中标商收益率的加权平均

答案：

6、【单选题】
企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。 [0.5分]

、每周；3

、每周；5

、每月；3

、每月；5

答案：

7、【单选题】
欧洲美元债券属于（）。 [0.5分]

、本国债券

、外国债券

、欧洲债券

、武士债券

答案：

8、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。 [0.5分]

、 3000；20%

、 3000；25%

、 5000；20%

、 5000；25%

答案：

9、【单选题】
外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。 [0.5分]

、会计师

、主承销商

、律师

、国际协调人

答案：

10、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

11、【单选题】
权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。 [0.5分]

、产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

、有完整的业务体系和良好的持续经营能力

、有健全的公司治理结构和内部管理制度

、公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

答案：

12、【单选题】
公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（　　）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。 [0.5分]

、国务院；境内

、中国证监会；境内

、国务院；境外

、中国证监会；境外

答案：

13、【单选题】
进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。 [0.5分]

、 1；3

、 1；5

、 2；3

、 2；5

答案：

14、【单选题】
外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（　　）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 [0.5分]

、 10%；10

、 20%；10

、 25%；10

、 25%；20

答案：

15、【单选题】
收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 30

答案：

16、【单选题】
（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 [0.5分]

、横向收购

、纵向收购

、混合收购

、同源收购

答案：

17、【单选题】
收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。 [0.5分]

、 3

、 6

、 9

、 12

答案：

18、【单选题】
上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 [0.5分]

、股东大会

、董事会

、证券交易所

、经理层

答案：

19、【单选题】
上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。 [0.5分]

、 50%

、 40%

、 30%

、 20%

答案：

20、【单选题】
重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。 [0.5分]

、一种

、两种

、两种以上

、三种以上

答案：

21、【多选题】
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。 [1分]

、经济风险

、法律风险

、财务风险

、道德风险

答案：

22、【多选题】
鉴于（），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。 [1分]

、第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实

、市场化的改革方向得到了社会的普遍认同

、把发行体制改革向纵深推进成为市场共识

、推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

答案：

23、【多选题】
股票发行方式中，下列属于网下发行的是（）。 [1分]

、有限量发行认购证方式

、上网定价发行

、全额预缴款方式

、与储蓄存款挂钩方式

答案：

24、【多选题】
国债承销团按照国债品种组建，包括（）。 [1分]

、甲类承销团

、凭证式国债承销团

、乙类承销团

、记账式国债承销团

答案：

25、【多选题】
设立股份有限公司，在公司章程中应当载明（）。 [1分]

、公司名称和住所

、公司注册资本

、公司总资产

、公司法定代表人

答案：

26、【多选题】
股份有限公司股东的义务主要有（）。 [1分]

、遵守法律、行政法规和公司章程

、除法律、法规规定的情形外，不得退股

、公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担全部责任

、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

答案：

27、【多选题】
根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（），进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。 [1分]

、有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%

、有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，其主营生产部分全部资产进入股份制企业

、产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资产改建为股份公司

、产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以部分资产改建为股份公司

答案：

28、【多选题】
首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东（）。 [1分]

、发行情况

、风险隐患责任的承担主体

、历次托管情况

、最大20名持股人情况

答案：

29、【多选题】
关于发审委会议，下列说法正确的是（）。 [1分]

、参加发审委会议的发审委委员为9名

、表决投票时同意票数达到4票为通过

、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

、发审委会议表决采取记名投票方式

答案：

30、【多选题】
证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（）。 [1分]

、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

、证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

、证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

、证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

答案：

31、【多选题】
下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（）。 [1分]

、公司增加或者减少注册资本

、公司章程的修改

、公司的合并、分立和解散

、公司年度报告

答案：

32、【多选题】
关于股份制改组的法律审查，下列说法正确的是（）。 [1分]

、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵

、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见

、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内

、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

答案：

33、【多选题】
证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（）。 [1分]

、商业银行

、国有银行

、证券公司

、保险公司

答案：

34、【多选题】
对于首次公开发行股票的企业，辅导机构的辅导方式包括（）。 [1分]

、集中授课与考试

、中介机构协调会

、案例分析

、经验交流会

答案：

35、【多选题】
首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件有（）。 [1分]

、最近2个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币3000万元

、最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

、发行前股本总额不少于人民币3000万元

、最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

答案：

36、【多选题】
对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师事务所出具的专项复核报告至少应包括（）。 [1分]

、复核时间

、相关责任

、履行的复核程序

、复核结论

答案：

37、【多选题】
资产评估根据评估范围的不同，可以分为（）。 [1分]

、单项资产评估

、部分资产评估

、整体资产评估

、完全资产评估

答案：

38、【多选题】
首次公开发行股票的基本原则有（）。 [1分]

、融资最大化原则

、公开、公平、公正

、高效原则

、经济原则

答案：

39、【多选题】
信息披露制度的要求是（）。 [1分]

、事前问责

、依法披露

、加强披露

、事后追究

答案：

40、【多选题】
在《上市公司收赂管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（）。 [1分]

、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算

、一致行动人应当分别计算其所持有的股份

、投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份

、投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份

答案：