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2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)
1、【 判断题 】
公开发行可转换公司债券，提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
独立董事连续3次未亲自出席董事会议的，由董事会提交股东大会予以撤换。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经股东会或董事会确认后生效。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，曲国家确定发行额度。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民人市。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
投资者申购缴款结束后，发行火应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
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