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2012年6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷
1、【 判断题
保荐人负责股票发行的主承销工作。(    ) [0.5分]
答案: 正确
2、【 判断题
沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规,对B股发行申请材料进行审核。(    ) [0.5分]
答案: 错误
3、【 判断题
上市公司的股东拥有的表决权不可以集中使用。(    ) [0.5分]
答案: 错误
4、【 判断题
上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的,董事会应公告被收购资产的评估报告。(    ) [0.5分]
答案: 正确
5、【 判断题
上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。(    ) [0.5分]
答案: 错误
6、【 判断题
非公开发行股票的特定对象不超过15名。(    ) [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
上市公司重大购买、出售、置换资产行为中的交易对方是在重大购买、出售、置换资产交易中作为上市公司交易对手的当事方。(    ) [0.5分]
答案: 正确
8、【 判断题
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情,,包括公众人士及配售部分各自持股详情。(    ) [0.5分]
答案: 错误
9、【 判断题
上市公司要建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。(    ) [0.5分]
答案: 正确
10、【 判断题
企业债券的以高率可以高于银行同期居民贷款利率。(    ) [0.5分]
答案: 错误
11、【 判断题
企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。(    ) [0.5分]
答案: 错误
12、【 判断题
可转换债券的资金冻结日期为T+2日。(    ) [0.5分]
答案: 错误
13、【 判断题
分离交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。(    ) [0.5分]
答案: 错误
14、【 判断题
如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足,不可以申请增发。(    ) [0.5分]
答案: 错误
15、【 判断题
向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息,应当用英文表述,英译文本的字义和词义与中文文本有差异时,应以英文文本为准。(    ) [0.5分]
答案: 错误
16、【 判断题
申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。(    ) [0.5分]
答案: 正确
17、【 判断题
按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。(    ) [0.5分]
答案: 错误
18、【 判断题
金融债券的续存期间,发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。(    ) [0.5分]
答案: 错误
19、【 判断题
短期融资券采用记账方式,在中央国债登记结算有限责任公司登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。(    ) [0.5分]
答案: 错误
20、【 判断题
在收购要约有效期限内,收购人可以更改收购要约条件,还可以撤回其收购要约。(    ) [0.5分]
答案: 错误
21、【 判断题
境内上市公司外资股又称为B股,是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外投资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。(    ) [0.5分]
答案: 错误
22、【 判断题
收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让,须在收购完成后12个月之后进行。(    ) [0.5分]
答案: 错误
23、【 判断题
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面,变动资产涉及项目审批,拟注入上市公司的标的资产(项目公司本身)涉及立项、环保等有关报批事项,需要关注是否已充分披露办理的许可证书或相关主管部门的批复文件。(    ) [0.5分]
答案: 正确
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