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2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)
1、【 判断题 】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是企业依照规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
主承销商的回访报告只要提交给证监会即可。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
企业在改组为拟上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
中国香港的招股童程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。（　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
发行人经营方面存在的风险包括：经营模式发生变化，经营业绩不稳定，过度依赖某一重要原材料、产品或服务等。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应由承销团承销。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
购买、出售的资产在最近3个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
股份有限公司的发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
在申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界公告本次发行的相关信息。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员不可以弃权。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
上市公司公开发行股票应当由证券公司承销，非公开发行股票应当由上市公司自行销售。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行。（　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于实行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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