2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【多选题】
可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。 [1分]

、普通债权

、普通股票

、对公司股票的看跌期权

、对公司股票的看涨期权

答案：

2、【多选题】
对发行人关联方信息的披露，主要包括（　　）。 [1分]

、控股子公司、参股子公司的简要情况

、发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

、公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

、发行人的改制重组情况

答案：

3、【多选题】
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。 [1分]

、战略投资者的选择标准

、向战略投资者配售的股票总量

、占本次发行股票的比例

、持有期限制

答案：

4、【多选题】
布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。 [1分]

、股票可被自由买进或卖出

、期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付

、存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出

、不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布

答案：

5、【多选题】
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。 [1分]

、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

、《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件

、主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号

、《债券募集说明书》

答案：

6、【多选题】
公司住所是确定（　　）等法律事务的依据。 [1分]

、公司登记注册级别管辖

、诉讼文书送达

、债务履行地点

、法院管辖及法律适用

答案：

7、【多选题】
在银行问债券市场招标发行公司债券的手续是（　　）。 [1分]

、招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件

、招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告

、招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券

、招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

答案：

8、【多选题】
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　　）。 [1分]

、可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

、可转换公司债券的期限为l年以上

、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

、以上都错误

答案：

9、【多选题】
对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（　　）内 [1分]

、发起人投资行为和资产状况的合法性

、企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

、股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性

、原企业重大变更的合法性和有效性

答案：

10、【多选题】
企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（　　）。 [1分]

、近两年没有违法和重大违规行为

、债权债务关系确立并登记完毕

、实际发行额不少于人民币3亿元

、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

答案：

11、【多选题】
应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（　　）。 [1分]

、公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

、公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近l期经审计总资产30%的

、股权激励计划

、法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

答案：

12、【判断题】
《公司法》规定公司为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并，可以收购本公司股票，且必须在20日内注销该部分股份，依法办理变更登记并公告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
预备用于交换的上市公司股票，该上市公司最近1期末净资产不低于人民币10亿元，或者最近两个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
债券上市期间，如果公司破产则应调整信用评级。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
发行B股的公司应主要按募集地法律的规定制作招股说明书。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报告，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调整，并公开披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
初步询价只能有一次，而且不能修改。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
债券发行人只能用其财产作为担保品，以保证到期还本付息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
首次公开发行股票招股说明书应披露发行人律师对公司内部控制的鉴证意见。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
发行普通股增加公司的权益资本，可提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
我国的股份有限公司申请境外上市的，其净资产不少于4亿元人民币。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
上市公司最近一年亏损时，证券交易所可暂停其可转债上市。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
并购重组委员会委员的每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
中介机构确定以后，企业应积极配合各中介机构工作。一般以主发起人为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，经常召开工作协调会，有组织、有计划地进行股份制改组工作。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确