2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【判断题】
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10曰内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30目内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
发行人应在招股说明书及其摘要披露后l0日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
如向单个供应商的采购比例超过总额的50％或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议，并按照规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。(　　) [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有l张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了l张美式卖权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露；被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益，若无，无须说明。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
财务顾问应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
可交换公司债券面值为每张人民币l000元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。（　　） [0.5分]

答案： 正确