2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【多选题】
保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（　　）。 [1分]

、组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

、按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

、指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

、指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

答案：

2、【多选题】
上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。 [1分]

、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

、保荐人对承销商备案材料的合规性审核

、由中国证监会进行的受理文件、初审

、发行审核委员会审核、核准发行

答案：

3、【多选题】
属于财务顾问业务规程的有（　　）。 [1分]

、签订委托协议

、尽职调查

、外部审核

、规范辅导

答案：

4、【多选题】
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　　）等情况进行核查验证，明确发表意见。 [1分]

、可转换公司债券发行上市的实质条件

、发行方案

、发行条款

、担保和资信

答案：

5、【多选题】
关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。 [1分]

、股权关系

、人事关系

、管理关系

、嘀业利益关系

答案：

6、【多选题】
董事对公司负有的其他忠实义务有（　　）。 [1分]

、不得利用其关联关系损害公司利益

、法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务

、应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围

、应公平对待所有股东

答案：

7、【多选题】
若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（　　）信息，发行人苛枸中国证监会申请豁免披露。 [1分]

、涉及国家机密的

、商业秘密

、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

、因披露可能导致严重损害公司利益的

答案：

8、【多选题】
认股书应当载明的事项是（　　）。 [1分]

、发起人认购的股份数

、每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

、募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

、认股人的权利、义务

答案：

9、【多选题】
上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。 [1分]

、本次非公开发行股票预案

、发行人最近3年的财务报告和审计报告

、最近1年的比较式财务报表

、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

答案：

10、【多选题】
境内上市外资股的投资主体有（　　）。 [1分]

、外国的自然人、法人和其他组织

、中国香港、中国澳门、中国台湾地区的自然人、法人和其他组织

、定居在国外的中国公民

、拥有外汇的境内居民

答案：

11、【多选题】
在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是（　　）。 [1分]

、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

、最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元

、发行前股本总额不少于人民币3000万元

答案：

12、【多选题】
中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 [1分]

、外贸

、服务业

、金融

、房地产

答案：

13、【多选题】
可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。 [1分]

、赎回条款

、回售条款

、转股价格修正条款

、以上都不对

答案：

14、【多选题】
评估的方法主要有（　　）。 [1分]

、加权平均法

、重置成本法

、现行市价法

、收益现值法

答案：

15、【多选题】
中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。 [1分]

、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理

、中国证监会受理后，对申请文件进行复审

、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件

、发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

答案：

16、【多选题】
以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

、董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

、监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

答案：

17、【多选题】
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（　　）。 [1分]

、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚；情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

、为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚

、任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

答案：

18、【多选题】
公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（　　）。 [1分]

、承销商

、法律顾问

、审计机构

、评估机构

答案：

19、【多选题】
增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件

、发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责

、发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

、发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

答案：

20、【多选题】
不得购买储蓄国债的机构投资者有（　　） [1分]

、个人

、企事业单位

、行政机关

、社会团体

答案：

21、【判断题】
在中国香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
分离交易的可转换公司债券应当在期满后10个工作日内，办理完毕还债券余额本息的事项。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（　　） [0.5分]

答案： 正确