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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)
1、【 判断题
股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记5个步骤。(  ) [0.5分]
答案: 错误
2、【 判断题
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况,证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。(  ) [0.5分]
答案: 错误
3、【 判断题
上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。(  ) [0.5分]
答案: 错误
4、【 判断题
若混合资本债券采取公开发行的方式,发行人应在债券付息时披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况,作为上市公司的商业银行还应披露普通股红利支付情况。(  ) [0.5分]
答案: 正确
5、【 判断题
股份有限公司减资后,如果是因为资本过剩而减资,应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款,或者免除或减少股东缴纳股款的义务,如果是因亏损而减资,则通常由公司按比例注销股份。(  ) [0.5分]
答案: 正确
6、【 判断题
新股采取网上定价发行的,投资者申购后第一天,按照委托买人股票的方式,以发行价格,填写委托单申报认购。(  ) [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
以价格为标的的美国式招标,以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格。(  ) [0.5分]
答案: 错误
8、【 判断题
内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。(  ) [0.5分]
答案: 正确
9、【 判断题
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。(  ) [0.5分]
答案: 正确
10、【 判断题
中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。(  ) [0.5分]
答案: 错误
11、【 判断题
发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后,将机构投资者的申购数、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查,并报中国证监会备案。(  ) [0.5分]
答案: 错误
12、【 判断题
可转换公司债券的具体转股期限由公司根据转债的存续期限及公司财务状况确定。(  ) [0.5分]
答案: 正确
13、【 判断题
在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。(  ) [0.5分]
答案: 正确
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