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2009年11月份证券交易考试全真试卷
1、【 判断题
挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。 [0.5分]
答案: 错误
2、【 判断题
根据中国证券登记结算有限公司的相关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。 [0.5分]
答案: 错误
3、【 判断题
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。 [0.5分]
答案: 错误
4、【 判断题
具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 [0.5分]
答案: 错误
5、【 判断题
将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 [0.5分]
答案: 正确
6、【 判断题
对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的,是市场操纵行为之一。 [0.5分]
答案: 错误
8、【 判断题
目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 [0.5分]
答案: 正确
9、【 判断题
如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购的部分确认为无效申购。 [0.5分]
答案: 正确
10、【 判断题
根据有关规定,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。 [0.5分]
答案: 错误
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