2009年11月份证券交易考试全真试卷-在线考试系统

1、【判断题】
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
配股发行不向投资者收取手续费。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
国债买断式回购交易主体仅限于A账户。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 [0.5分]

答案： 错误