1、【
多选题
】
下列关于申报时间说法错误的是（ ）。
[1分]
、
每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
、
深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—1l：30，13：00—15：00
、
每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
、
上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00
、
深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
答案：
2、【
多选题
】
以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。
[1分]
、
上证100指数
、
中小企业版指数
、
上证基金指数
、
新上证指数
、
上证B股指数
答案：
3、【
多选题
】
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
[0.5分]
答案：
4、【
多选题
】
目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
多选题
】
根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。
[1分]
、
借券还券
、
现金抵券
、
买券还券
、
卖券还券
、
直接还券
答案：
6、【
多选题
】
根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。
[0.5分]
、
禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
、
禁止将融得资金用于短期周转
、
禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
、
禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
答案：
7、【
多选题
】
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）
[0.5分]
、
A股、债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
、
基金交易为O．O叫元人民币
、
债券质押式回购交易为O．005元人民币
、
B股交易为O．01港元
答案：
8、【
多选题
】
国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。
[0.5分]
、
到期日融资方没有足够资金购回相应国债
、
到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
、
到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
、
到期目融券方没有足够资金购回相应国债
答案：
9、【
多选题
】
列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。
[0.5分]
、
结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
、
托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
、
托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
、
托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款
答案：
10、【
多选题
】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
[0.5分]
、
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
、
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
、
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
、
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
答案：
11、【
多选题
】
如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
[0.5分]
、
向原有股东配售股份
、
以股抵债
、
重大资产重组
、
增发新股、发行可转换公司债券
答案：
12、【
多选题
】
在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（ ）。
[0.5分]
、
上海分公司实行“待交收”制度
、
深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收
、
上海市场，行权交收期为T+1日日终
、
深圳市场，行权交收期为T日日终
答案：
13、【
多选题
】
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
[0.5分]
、
273天回购
、
28天回购
、
4天回购
、
63天回购
答案：
14、【
多选题
】
投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ）。
[1分]
、
传真委托
、
网上委托
、
函电委托
、
电话委托
、
自助终端委托
答案：
15、【
多选题
】
关于基金交易的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
、
封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样
、
封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
、
基金有封闭式基金和开放式基金之分
、
开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
答案：
16、【
多选题
】
证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
[1分]
、
融资融券业务客户的开户数量
、
客户交存的担保物种类和数量
、
对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
、
强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
、
有关风险控制指标值
答案：
17、【
多选题
】
以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ）。
[0.5分]
、
封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
、
封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
、
封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
、
封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
答案：
18、【
多选题
】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
[0.5分]
、
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
、
乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
、
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
、
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
答案：
19、【
多选题
】
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）日。
[1分]
、
现金红利发放日T+6
、
公告刊登日T-1
、
公告刊登日T
、
答复日T-3
、
权益登记日T+3
答案：
20、【
多选题
】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
[0.5分]
、
任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
、
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
、
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
、
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
答案：
21、【
多选题
】
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。
[0.5分]
、
客户开户时审核证件、资料不严
、
证券公司工作人员申报差错
、
客户委托买卖时审核凭证不慎
、
交收失误
答案：
22、【
多选题
】
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。
[1分]
、
挪用公款买卖证券
、
编造并传播影响证券交易的虚假信息
、
未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
、
违背客户的委托办理证券买卖
、
假借客户的名义买卖证券
答案：
23、【
多选题
】
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
[0.5分]
、
收益分配和责任分担方式
、
本集合计划开始运作的条件和日期
、
管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺
、
参与金额(比例)
答案：
24、【
多选题
】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
[0.5分]
、
证券投资基金
、
新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
、
中国证监会允许的其他金融工具
、
在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证
答案：
25、【
多选题
】
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。
[0.5分]
、
高于该价位的买人申报全部成交
、
与该价位相同的卖方申报全部成交
、
与该价位相同的买方申报全部成交
、
低于该价位的卖出申报全部成交
答案：
26、【
多选题
】
根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（ ）。
[1分]
、
消费需求
、
收入能力
、
投资偏好
、
风险承受能力
、
资产情况
答案：
27、【
多选题
】
推出股份报价转让试点的作用有（ ）。
[0.5分]
、
为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
、
方便投资者的股份转让
、
降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担
、
发挥证券公司的中介机构作用
答案：
28、【
多选题
】
根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。
[0.5分]
答案：
29、【
多选题
】
根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ）。
[1分]
、
投资者没有重大违规记录
、
投资者必须按规定存有足够的资金和证券
、
投资者确定交易密码和预留印章
、
投资者和证券经纪商签订电话委托协议
、
投资者必须持有符合规定的合法证件
答案：
30、【
多选题
】
下列关于ETF的说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
可以在证券交易所挂牌上市交易
、
追踪的是实际的股价指数
、
ETF代表的是一揽子股票的投资组合
、
可以进行基金份额的申购和赎回
答案：
31、【
多选题
】
根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
[1分]
、
证券自营
、
证券资产管理
、
证券经纪
、
证券投资咨询
、
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
答案：
32、【
多选题
】
根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（ ）。
[1分]
、
技术风险
、
管理风险
、
市场风险
、
经营风险
、
法律风险
答案：
33、【
多选题
】
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ）。
[1分]
、
为单一客户办理综合资产管理业务
、
为单一客户办理集合资产管理业务
、
为单一客户办理定向资产管理业务
、
为单一客户办理融券融资管理业务
、
为单一客户办理专项资产管理业务
答案：
34、【
多选题
】
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
[1分]
、
执行公平的交易分配制度，公平对待客户
、
建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
、
建立投资指令审核制度
、
建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案：
35、【
多选题
】
下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。
[1分]
、
证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
、
证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等
、
证券登记时通过中国证券结算公司来完成
、
证券登记有利予保障投资者合法权益
、
证券登记时通过证券交易所来完成的
答案：
36、【
多选题
】
上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
[1分]
、
控制风险
、
保证安全
、
流动性
、
保证履约
答案：
37、【
多选题
】
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
[1分]
、
完善法制
、
严格把关
、
加强监管
、
加强自律管理
答案：
38、【
多选题
】
在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。
[1分]
、
委托内容
、
委托金额
、
委托卖出的证券数量
、
委托买人的资金金额
、
委托人身份
答案：
39、【
多选题
】
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
[1分]
、
主要项目的附注
、
资产负债表
、
利润表
、
现金流量表
答案：
40、【
多选题
】
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。
[1分]
、
严格内部管理
、
提高员工素质
、
提高纠纷处理能力
、
严格操作控制
、
提高差错处理效率
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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