证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)-在线考试系统

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证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)

1、【判断题】
在我国，证券交易所是经中务院批准设立的。提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。 [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
证券经纪商可以为客户申购。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。 [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券交易所管理人员不得开立股票账户。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
证券管理机关工作人员可以开立股票账户。 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
与法人股不同，转配股可以进入流通市场。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
1000元面值的债券称为1手。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
我国在卖出和买入证券时都有零数委托。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
基金的价格变化单位为0.01元。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
委托方式有口头委托。书面委托。电话等。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
集合竞价在每个交易日上午9时开始。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
新股发行上市当日无涨跌停板制度。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
目前，B股交易实行T+3回转交易。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金。过户费和印花税。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。 [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
A股印花税按成交额的0.35%计收。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%. [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券交割和交收两个过程统称为证券结算。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割。交收。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
我国证券市场采用的均是法人结算模式。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计。银行作出纳，各有分工，互助配合。 [0.5分]

答案： 正确

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