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证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)
1、【 判断题 】
特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。 [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。 [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
国法院判决原因而发生的股票。基金等在出让人。受让人之间变更的过户属交易性过户。 [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。 [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
每一笔证券回购交易涉及两个交易主体。二次交易契约行为。 [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。 [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
证券营业部应将其"证券营业许可证"副本放置在营业场所的显著位置。 [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证券服务部不得为客户直接办理开户。 [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。 [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的。客观因素的变化变化所带来的风险。 [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。 [0.5分]
答案： 错误
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