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2009年证券交易最新模拟试题(五)
1、【 判断题 】
根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。 [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。 [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。 [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。 [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。 [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。 [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T＋2下午17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。 [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。 [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。 [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。 [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。 [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。 [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。 [0.5分]
答案： 错误
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