1、【
单选题
】
一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。
[0.5分]
、
A、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手
、
A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手
、
B 和C席位均增加某实物券300 手
、
A和C席位均增加某实物券300 手
答案：
2、【
单选题
】
在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
[0.5分]
、
法人
、
证券营业部
、
投资者
、
分支机构
答案：
3、【
单选题
】
证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( )。
[0.5分]
、
次日交割、交收
、
例行日交割、交收
、
特约日交割、交收
、
当日交割、交收
答案：
4、【
单选题
】
某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)( )。
[0.5分]
、
4000 万元
、
4100 万元
、
4050 万元
、
4003 万元
答案：
5、【
单选题
】
下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
[0.5分]
、
股票
、
基金
、
无纸化国债
、
凭证式国债
答案：
6、【
单选题
】
国债回购交易的开展会提高国情的( )。
[0.5分]
、
利率风险
、
收益率
、
流动性
、
发行成本
答案：
7、【
单选题
】
一笔国债回购涉及( )交易契约行为。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )。
[0.5分]
、
8000 股
、
8300 股
、
8330 股
、
8333 股
答案：
9、【
单选题
】
在证券回购交易中，( )是被允许的行为。
[0.5分]
、
将融得资金用于短期周转
、
租赁交易
、
借券交易
、
挪用他人证券交易
答案：
10、【
单选题
】
国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示( )。
[0.5分]
、
3 个月回购
、
资金年收益率为3%
、
3 年期国债
、
3 天回购
答案：
11、【
单选题
】
证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
根据证券营业部业务操什规程，下面的( )不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。
[0.5分]
、
满足客户的交易咨询要求
、
收付复核
、
账账、账证相符
、
账表、账实相符
答案：
13、【
单选题
】
不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。
[0.5分]
、
自助委托中断
、
银证转账系统故障
、
客户股票、资金数据丢失
、
不能及时开立股票账户
答案：
14、【
单选题
】
投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。
[0.5分]
、
固定资产贷款利率
、
流动资金贷款利率
、
定期存款利率
、
活期存款利率
答案：
15、【
单选题
】
证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。
[0.5分]
、
经营状况和经营成果
、
固定资本比率
、
资产负债率和权益负债率
、
资产利润率
答案：
16、【
多选题
】
对于可转换债，以下表述正确的是( )。
[0.5分]
、
持有者可按规定将债券转换为股票
、
持有者可按规定将股票转换为债券
、
持有者可持有转债直至期满收回本息
、
持有者可选择在证券市场上将其抛售
答案：
17、【
多选题
】
看涨期权赋予期权购买者( )。
[0.5分]
、
有买入的权利
、
有卖出的权利
、
有选择是否履行期权合约的权利
、
有选择是否放弃履行期权合约的权利
答案：
18、【
多选题
】
关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。
[0.5分]
、
在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
、
场外市场包括第—市场
、
场外交易市场包括店头市场
、
柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
答案：
19、【
多选题
】
关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有( )。
[0.5分]
、
证券交易所会员应具有法人资格
、
证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
、
证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
、
证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
答案：
20、【
多选题
】
在我国，证券交易所会员享有( )等权利。
[0.5分]
、
参加会员大会
、
选举和被选举权
、
对证券交易所事务表决权
、
派遣合格代表入场从事证券交易活动
答案：
21、【
多选题
】
证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括( )。
[0.5分]
、
申请报告
、
机构设立的有效批准文件
、
主要业务规章制度
、
证券业务负责人的简历
答案：
22、【
多选题
】
关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。
[0.5分]
、
无形席位属于场内报盘
、
无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
、
有形席位的一个特点是交易速度有了提高
、
有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
答案：
23、【
多选题
】
证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括( )。
[0.5分]
、
会员资格证明文件
、
证券公司职工名册及身份证明
、
经营证券业许可证
、
营业执照(副本)
答案：
24、【
多选题
】
证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。
[0.5分]
、
证券交易规则风险
、
证券自营业务风险
、
证券经纪业务风险
、
证券法律制定风险
答案：
25、【
多选题
】
从不同的交易场所来看，证券交易有( )。
[0.5分]
、
上市交易
、
后台交易
、
店头交易
、
电脑交易
答案：
26、【
多选题
】
针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。
[0.5分]
、
资本充足率
、
资产速动比率
、
资金周转率
、
资产负债率
答案：
27、【
多选题
】
在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券交易的对象
、
证券经纪商
、
委托人
答案：
28、【
多选题
】
我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求( )。
[0.5分]
、
有规范的业务分开管理制度
、
具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人
、
有相应的会计专业人员
、
有符合证监会规定的业务资料报送系统
答案：
29、【
多选题
】
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )。
[0.5分]
、
证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
、
有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
、
有20 名以上计算机专业技术人员
、
高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员
答案：
30、【
多选题
】
投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。
[0.5分]
、
如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
、
缴存足够的交易资金
、
正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
、
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。
答案：
31、【
多选题
】
关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
[0.5分]
、
在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
、
经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
、
经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
、
证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
答案：
32、【
多选题
】
法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有( )。
[0.5分]
、
企业营业执照复印件
、
法人证券帐户
、
企业法人代表签署的授权委托书
、
经办人身份证
答案：
33、【
多选题
】
按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为( )类别。
[0.5分]
、
自然人帐户
、
法人帐户
、
境外投资者帐户
、
基金帐户
答案：
34、【
多选题
】
关于证券存管，下列说法中正确的有( )。
[0.5分]
、
证券存管是财产保管制度的一种形式
、
证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
、
证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
、
证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
答案：
35、【
多选题
】
投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列( )服务。
[0.5分]
、
交易查询服务
、
代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户
、
在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务
、
在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格
答案：
36、【
多选题
】
关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。
[0.5分]
、
A股价格最小变动单位为0.01 元
、
上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元
、
目前债券现货报价为100 元面值价格
、
基金报价为每份基金价格
答案：
37、【
多选题
】
自助委托的方式包括( )委托。
[0.5分]
答案：
38、【
多选题
】
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。
[0.5分]
、
全权委托
、
未办妥过户手续的记名证券委托
、
采取信用交易方式的委托
、
已办妥过户手续的记名证券委托
答案：
39、【
多选题
】
对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
[0.5分]
答案：
40、【
多选题
】
根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。
[0.5分]
、
T＋1 日成交
、
T 日部分成交
、
T 日全部成交
、
T 日不成交
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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