2009年证券交易最新模拟试题(五)-在线考试系统

1、【判断题】
目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。 [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。 [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2 亿元。 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。 [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。 [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的
15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5 元。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。 [0.5分]

答案： 错误