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2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序
1、【 判断题 】
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（    ） [0.5分]
答案： 正确
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