2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序-在线考试系统

1、【多选题】
非柜台委托主要有（）等形式。 [1分]

、网上委托

、传真委托

、人工电话委托

、自助和电话自动委托

答案：

2、【多选题】
以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。 [1分]

、数量、价格

、时间、有效期

、品种、买卖方向

、证券账号、日期

答案：

3、【多选题】
客户委托买卖证券名称的方法有（）。 [1分]

、全称

、简称

、代码

、简拼

答案：

4、【多选题】
买卖证券的数量，可分为（）。 [1分]

、整数委托

、零数委托

、散数委托

、全权委托

答案：

5、【多选题】
从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。 [1分]

、市价委托

、限价委托

、全权委托

、最高价与最低价委托

答案：

6、【多选题】
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。 [1分]

、限定的价格

、比限定价格更有利的价格

、当时的市场价格

、最高的卖价和最低的买价

答案：

7、【多选题】
上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。 [1分]

、本方最优价格申报

、对手方最优价格申报

、最优5档即时成交剩余撤销申报

、最优5档即时成交剩余转限价申报

答案：

8、【多选题】
深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。 [1分]

、本方最优价格申报

、对手方最优价格申报

、全额成交或撤销申报

、即时成交剩余撤销申报

答案：

9、【多选题】
下列证券的交易时的计价单位正确的有（）。 [1分]

、权证交易为每份权证价格

、基金交易为每份基金价格

、股票交易的报价为每股价格

、债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格

答案：

10、【多选题】
上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。 [1分]

、 A股

、债券

、债券买断式回购交易

、债券质押式回购交易

答案：

11、【多选题】
深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有（）。 [1分]

、全额成交或撤销申报

、最优5档即时成交剩余转限价申报

、即时成交剩余撤销申报

、最优5档即时成交剩余撤销申报

答案：

12、【多选题】
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。 [1分]

、可实现最大成交量的价格

、使未成交量最小的申报价格

、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

答案：

13、【多选题】
委托指令的基本要素包括（）。 [1分]

、证券账号

、证券品种

、委托价格

、买卖方向

答案：

14、【多选题】
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。 [1分]

、限价卖出证券

、限价买入证券

、低于限价卖出证券

、高于限价卖出证券

答案：

15、【多选题】
下列关于过户费的收取不正确的有（）。 [1分]

、上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元

、深圳证券交易所免收A股过户费

、上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

、目前免收基金交易过户费

答案：

16、【多选题】
深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。 [1分]

、 50%

、 100%

、 30%

、 150%

答案：

17、【多选题】
下列关于委托价格的说法，正确的有（）。 [1分]

、市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

、限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

、限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

答案：

18、【多选题】
上海证券交易所接受以下（）方式的市价申报。 [1分]

、最优5档即时成交剩余撤销申报

、对手方最优价格申报

、最优5档即时成交剩余转限价申报

、本方最优价格申报

答案：

19、【多选题】
下列关于申报时间的说法，错误的有（）。 [1分]

、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

、每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

、每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报

答案：

20、【多选题】
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。 [1分]

、首次公开上市发行的股票

、增发上市的股票

、暂停上市后恢复上市的股票

、连续竞价阶段交易的股票

答案：

21、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（）。 [1分]

、 B股交易为0.001美元

、基金、权证交易为0.001元人民币

、债券质押式回购交易为0.005元人民币

、 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

答案：

22、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。 [1分]

、 B股交易为0.01港元

、基金交易为0.001元人民币

、 A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

、债券质押式回购交易为0.005元人民币

答案：

23、【多选题】
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 [1分]

、委托内容

、委托人身份

、委托卖出的实际证券数量

、委托买入的实际资金余额

答案：

24、【多选题】
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。 [1分]

、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

、设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务

、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

答案：

25、【多选题】
B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。 [1分]

、必须通过境外的证券代理商进行

、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

、境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

、 B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

答案：

26、【多选题】
关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。 [1分]

、 9：15～9：25

、 9：30～11：30

、 14：57～15：00

、 13：00～15：00

答案：

27、【多选题】
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。 [1分]

、 9：15～9：25

、 9：15～11：30

、 14：57～15：00

、 13：00～15：00

答案：

28、【多选题】
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。 [1分]

、 9：15～9：25

、 9：20～9：25

、 14：57～l5：OO

、 13：00～15：00

答案：

29、【多选题】
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。 [1分]

、 9：15～9：25

、 9：30～11：30

、 14：57～l5：OO

、 13：00～15：00

答案：

30、【多选题】
连续竞价阶段的特点有（）。 [1分]

、能成交者予以成交

、不能成交者等待机会成交

、部分成交者则让剩余部分继续等待

、每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理

答案：

31、【多选题】
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。 [1分]

、中国证券业协会

、中国证券监督管理委员会

、国家发展和改革委员会

、中国银行业监督管理委员会

答案：

32、【判断题】
证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（） [0.5分]

答案： 正确