2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序-在线考试系统

1、【单选题】
下列关于连续竞价的说法错误的是（）。 [0.5分]

、在无撤单的情况下，委托当日有效

、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

答案：

2、【单选题】
关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 [0.5分]

、 9：15～9：20

、 9：20～9：25

、 14：57～15：00

、 13：00～15：00

答案：

3、【单选题】
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 [0.5分]

、 9：15～9：20

、 9：15～9：25

、 9：25～9：30

、 14：57～15：00

答案：

4、【单选题】
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。 [0.5分]

、 9：15～9：25

、 9：20～9：35

、 9：25～9：35

、 14：57～15：00

答案：

5、【单选题】
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。 [0.5分]

、 9：15～9：20

、 9：20～9：35

、 13：00～15：00

、 14：57～l5：OO

答案：

6、【单选题】
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。 [0.5分]

、使未成交量最小的申报价格

、距前收盘价最近的价位

、可实现最大成交量的价格

、中间价

答案：

7、【单选题】
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）为成交价。 [0.5分]

、中间价

、可实现最大成交量的价格

、使未成交量最小的申报价格

、距前收盘价最近的价位

答案：

8、【单选题】
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。 [0.5分]

、使未成交量最小的申报价格

、可实现最大成交量的价格

、距前收盘价最近的价位

、中间价

答案：

9、【单选题】
根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。 [0.5分]

、 2%

、 5%

、 6%

、 7%

答案：

10、【单选题】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 [0.5分]

、 3%

、 4%

、 5%

、 6%

答案：

11、【单选题】
中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。 [0.5分]

、 3%

、 4%

、 5%

、 6%

答案：

12、【单选题】
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 [0.5分]

、 3‰

、 4‰

、 5‰

、 6‰

答案：

13、【单选题】
在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。 [0.5分]

、成交金额的0.l‰

、成交面额的1‰

、成交金额的5‰

、成交面额的0.5‰

答案：

14、【单选题】
在上海证券交易所B股的结算费为（）。 [0.5分]

、成交金额的1‰

、成交面额的0.1‰

、成交金额的0.5‰

、成交面额的5‰

答案：

15、【单选题】
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是（）。 [0.5分]

、 2738.68

、 2737.68

、 2737.38

、 2738.38

答案：

16、【多选题】
证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 [1分]

、相应的变动情况

、种类

、价格

、数量

答案：

17、【多选题】
资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。 [1分]

、结存数额

、清算结余

、货币收付

、证券收付

答案：

18、【多选题】
委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。 [1分]

、整数委托

、零数委托

、卖出委托

、买进委托

答案：

19、【多选题】
委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。 [1分]

、当日委托

、当周委托

、无期限委托

、开市委托和收市委托

答案：

20、【多选题】
证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。 [1分]

、真实性

、合理性

、可信性

、合法性

答案：

21、【多选题】
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。 [1分]

、书面报价

、手势报价

、电脑报价

、口头报价

答案：

22、【多选题】
在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）。 [1分]

、经纪商优先原则

、价格优先原则、时间优先原则

、按比例分配原则、数量优先原则

、客户优先原则、做市商优先原则

答案：

23、【多选题】
在订单匹配原则方面，我国采用（）。 [1分]

、价格优先原则

、时间优先原则

、客户优先原则

、经纪商优先原则

答案：

24、【多选题】
清算包括（）。 [1分]

、资金清算

、收益清算

、价格清算

、证券清算

答案：

25、【多选题】
投资者证券账户由（）负责开立。 [1分]

、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

答案：

26、【多选题】
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 [1分]

、证券公司

、商业银行

、保险公司

、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

答案：

27、【多选题】
我国证券账户种类的划分依据有（）。 [1分]

、按照交易金额划分

、按照交易场所划分

、按照账户用途划分

、按照投资者种类划分

答案：

28、【多选题】
证券账户按用途划分，可以划分为（）。 [1分]

、证券投资基金账户

、人民币普通股票账户

、人民币特种股票账户

、其他账户

答案：

29、【多选题】
A股账户按持有人分为（）。 [1分]

、自然人证券账户

、一般机构证券账户

、证券公司自营证券账户

、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

答案：

30、【多选题】
A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（）等各类证券。 [1分]

、债券

、权证

、上市基金

、人民币普通股票

答案：

31、【多选题】
“B股账户”，是专门为投资者买卖（）而设置的。 [1分]

、人民币特种股票

、境内上市股

、境内上市外资股

、境外上市外资股

答案：

32、【多选题】
开立证券账户应坚持（）的原则。 [1分]

、真实性

、准确性

、可靠性

、合法性

答案：

33、【多选题】
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。 [1分]

、性质

、金额

、类别

、用途

答案：

34、【多选题】
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。 [1分]

、保险公司

、信托公司、基金公司

、合格境外机构投资者

、证券公司、社会保障类公司

答案：

35、【多选题】
以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 [1分]

、自然人

、一般机构

、证券公司

、基金管理公司

答案：

36、【多选题】
以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。 [1分]

、自然人

、一般机构

、证券公司

、基金管理公司

答案：

37、【多选题】
证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 [1分]

、证券公司

、证券交易所

、基金托管公司

、证券登记结算机构

答案：

38、【多选题】
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 [1分]

、证券公司

、证券登记结算机构

、基金托管公司

、证券交易所

答案：

39、【多选题】
投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有申报

、新股申购未到期的

、撤销当日有交易行为的

、因回购或其他事项未了结的

答案：

40、【多选题】
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。 [1分]

、自动托管

、随处通买

、哪买哪卖

、转托不限

答案：