2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
TA系统是指（　　）。 [0.5分]

、中国结算公司基金登记结算系统

、中国结算公司股票型基金登记结算系统

、中国结算公司开放式基金登记结算系统

、中国结算公司封闭式基金登记结算系统

答案：

2、【单选题】
（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。 [0.5分]

、意向申报

、双边报价

、成交申报

、定价申报

答案：

3、【单选题】
证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

答案：

4、【单选题】
关于新股网上发行，下列说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

、网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

、全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

答案：

5、【单选题】
证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供（　　）。 [0.5分]

、银行预留印鉴卡

、身份证

、资金卡

、证券账户卡

答案：

6、【单选题】
（　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。 [0.5分]

、将集合计划资产用于资金拆借

、将集合计划资产中的证券用于回购

、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

、将集合计划全部资产用于申购

答案：

7、【单选题】
（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 [0.5分]

、本金风险

、流动性风险

、操作风险

、价差风险

答案：

8、【单选题】
单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）万份，申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。 [0.5分]

、 100,0.001

、 100,0.1

、 1000,0.001

、 100,0.01

答案：

9、【单选题】
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。 [0.5分]

、过户费

、证券结算风险基金

、印花税

、委托手续费

答案：

10、【单选题】
（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 [0.5分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

答案：

11、【单选题】
上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。 [0.5分]

、证券交易所交易系统

、交易清算系统

、证券公司

、互联网

答案：

12、【单选题】
证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 10%

、 15%

答案：

13、【单选题】
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

14、【单选题】
市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。 [0.5分]

、前一分钟市场价格的加权平均值

、当时的市场价格

、客户指定价格

、客户指定价格或优于客户指定价格

答案：

15、【单选题】
证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 7%

、 10%

答案：

16、【单选题】
债券买断式回购业务亦称（　　）。 [0.5分]

、封闭式回购

、抵押式回购

、开放式回购

、租赁式回购

答案：

17、【单选题】
在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。 [0.5分]

、人民币0.01元

、人民币1元

、人民币0.001元

、人民币0.005元

答案：

18、【单选题】
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

答案：

19、【单选题】
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

20、【单选题】
证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、 6个月

、 12个月

答案：

21、【多选题】
在沪深证券交易所，（　　）实行当日回转交易。 [1分]

、债券

、权证

、 B．股

、深交所专项资产管理计划收益权份额协议

答案：

22、【多选题】
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。 [1分]

、一定规模的资本金或营运资金

、具有良好的信誉和经营业绩

、按规定缴纳各项会员经费

、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

答案：

23、【多选题】
按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。 [1分]

、股票交易

、债券交易

、基金交易

、金融衍生工具交易

答案：

24、【多选题】
证券自营业务的特点是（　　） [1分]

、决策的自主性

、交易的流动性

、成交的不确定性

、交易的风险性

、收益的不稳定性

答案：

25、【多选题】
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　） [1分]

、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

、分为初始清算交收和到期清算交收

答案：

26、【多选题】
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。 [1分]

、地区集中策略

、品种集中策略

、客户集中策略

、时间集中策略

答案：

27、【多选题】
下列关于权证交易说法正确的是（　　） [1分]

、权证交易实行价格涨跌幅限制

、单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

、权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

答案：

28、【多选题】
关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）. [1分]

、证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

、股份转让以“手”为单位，一手等于100股

、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

答案：

29、【多选题】
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。 [1分]

、融资融券业务客户的开户数量

、客户交存的担保物种类和数量

、全体客户和前5名客户的融资、融券余额

、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

答案：

30、【多选题】
按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（　　）。 [1分]

、信用风险

、流动性风险

、法律风险

、结算银行风险

答案：

31、【多选题】
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。 [1分]

、直接关系型

、间接关系型

、朋友关系型

、陌生关系型

答案：

32、【多选题】
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。 [1分]

、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

答案：

33、【多选题】
申请设立证券营业部的条件有（　　） [1分]

、符合证券市场的发展

、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

、有健全的管理制度和内部控制制度

答案：

34、【多选题】
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。 [1分]

、财务部门

、风险监控部门

、计算机管理中心

、业务稽核部门

答案：

35、【多选题】
关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

、证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

答案：

36、【多选题】
下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（　　）。 [1分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、涉及公司的重大诉讼

、公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

、公司债务担保的重大变更

答案：

37、【多选题】
在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。 [1分]

、网上累计投标询价发行

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

、上网定价发行

、向二级市场投资者按市值配售

答案：

38、【多选题】
从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。 [1分]

、柜台代理买卖

、证券公司代理买卖

、登记结算公司代理买卖

、证券交易所代理买卖

答案：

39、【多选题】
证券营业部损益管理的内容有（　　） [1分]

、财务收入管理

、财务支出管理

、投资收益管理

、财务成本管理

、费用管理

答案：

40、【多选题】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。 [1分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、信用交易资金交收账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：