2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)-在线考试系统

1、【判断题】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（　　）16%之后每增加2% [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购. [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
委托方式有口头委托、书面委托、电话等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容. [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票. [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　）3 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
新股发行上市当日无涨跌停板制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。 [0.5分]

答案： 错误