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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)
1、【 判断题 】
客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。 [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式. [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效. [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有****益的基金份额，不能申请转托管。 [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金. [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。 [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
在连续交易系统中，交易一定是连续的。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
我国现行有关交易制度规定，证券公司可以根据市场.清况调整大宗交易的最低限额. [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。 [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
配股发行不向投资者收取手续费。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。 [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。 [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
可转债具有期货和期权的双重性质。 [0.5分]
答案： 错误
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