2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)-在线考试系统

1、【多选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。 [1分]

、证券代码及简称

、股价指数

、当日最高成交价和当日最低成交价

、当日累计成交数量和金额

答案：

2、【多选题】
深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（　　） [1分]

、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

答案：

3、【多选题】
限价委托方式的缺点有（　　）。 [1分]

、成交价格有时会不尽如人意

、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

、成交速度慢，有时甚至无法成交

、在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

答案：

4、【多选题】
下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（　　）。 [1分]

、在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

、如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交

、如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格

、如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位

答案：

5、【多选题】
关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。 [1分]

、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

、市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时

、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

答案：

6、【多选题】
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（　　）规定。 [1分]

、股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%

、基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%

、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%

、债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%

答案：

7、【多选题】
从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。 [1分]

、定期交易系统

、指令驱动系统

、报价驱动系统

、连续交易系统

答案：

8、【多选题】
一般来说，交割、交收方式可分为（　　） [1分]

、当日交割、交收

、次日交割、交收

、例行日交割、交收

、特约日交割、交收

、发行日交割、交收

答案：

9、【多选题】
证券经纪商的中介性表现在（　　）。 [1分]

、不以自己的资金进行证券买卖

、不承担交易中证券价格涨跌的风险

、充当证券买方和卖方的代理人

、尽量使买卖双方按自己意愿成交

答案：

10、【判断题】
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券交割和交收两个过程统称为证券结算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（　　）500股 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料. [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
1000元面值的债券称为1手。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。 [0.5分]

答案： 错误