2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
自集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（　　）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 [0.5分]

、 6个月，次日

、 3个月，次日

、 6个月，当日

、 3个月，当日

答案：

2、【单选题】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。 [0.5分]

、基金份额市值

、基金资产净值

、基金资产总价值

、双方协商

答案：

3、【单选题】
证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（　　）分钟以上中断。 [0.5分]

、 10

、 5

、 15

、 20

答案：

4、【单选题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是 [0.5分]

、标准的

、非标准的

、二者都有

、一般来说是标准的

答案：

5、【单选题】
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（　　）。 [0.5分]

、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案：

6、【单选题】
对于B股交易说法不正确的是（　　） [0.5分]

、上海证券交易所以1000股为一个交易单位

、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

、 B股目前实行T+3回转交易制度

答案：

7、【单选题】
对于责任性差错，处理方法错误的是（　　） [0.5分]

、赔偿经济损失

、情节严重的给予纪律处分

、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

、按工作职责确定责任人

答案：

8、【单选题】
在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（　　）。 [0.5分]

、同意

、反对

、弃权

、议案一

答案：

9、【单选题】
下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。 [0.5分]

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

、将自营账户借给他人使用

、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

答案：

10、【单选题】
在证券回购交易中，融入资金方作（　　）处理。 [0.5分]

、买入

、卖出

、平仓

、报单

答案：

11、【单选题】
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。 [0.5分]

、证券公司与客户必须是一对多的

、应在资产管理合同中约定具体投资金额

、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

、应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

答案：

12、【单选题】
根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 [0.5分]

、交易的时间不同

、交易的期限不同

、交易合约的内容不同

、交易合约的签订与实际交割之间的关系

答案：

13、【单选题】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍. [0.5分]

、 2

、 1

、 3

、 4

答案：

14、【单选题】
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。 [0.5分]

、价格优先

、时间优先

、后买先卖

、先卖后买

答案：

15、【单选题】
我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　　） [0.5分]

、当日

、次日

、第三日

、第四日

答案：

16、【多选题】
买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。 [1分]

、 A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

、 A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

、 A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

、 A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

答案：

17、【多选题】
证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。 [1分]

、具有证券经纪业务资格的证券公司

、具有不低于人民币2亿元的净资本

、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

、具有完备的内部控制和风险管理制度

答案：

18、【多选题】
金融衍生工具交易包括（　　）。 [1分]

、权证交易

、金融期货交易

、金融期权交易

、可转换债券交易

答案：

19、【多选题】
客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（　　）。 [1分]

、审查分为验证与审单、查验资金及证券

、验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

、审单主要是检查客户填写的委托单

、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

答案：

20、【多选题】
证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。 [1分]

、投资品种

、可承受的风险限额

、资产配置策略

、自营业务规模

答案：

21、【多选题】
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

答案：

22、【多选题】
证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（　　）。 [1分]

、流动性

、稳定性

、有效性

、收益性

答案：

23、【多选题】
申请设立证券服务部的条件有（　　） [1分]

、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

、有健全的风险管理制度

、营业场所的面积不得小于200平方米

、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

、近两年内经营持续盈利

答案：

24、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

答案：

25、【多选题】
证券交易的种类包括（　　） [1分]

、股票交易

、认股权证交易

、可转换债券交易

、金融期货交易

、基金交易

答案：

26、【多选题】
下列关于非柜台委托说法正确的是（　　）。 [1分]

、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

答案：

27、【多选题】
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。 [1分]

、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

答案：

28、【多选题】
市价委托的优点有（　　）。 [1分]

、没有价格上的限制

、执行指令容易

、成交迅速且成交率高

、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

答案：

29、【多选题】
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。 [1分]

、在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

、买断式回购到期购回金额

、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

答案：

30、【多选题】
证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。 [1分]

、相互促进

、相互制约

、证券发行是证券交易的前提

、证券交易有利于证券发行的顺利进行

答案：

31、【多选题】
证券交易的方式包括（　　）。 [1分]

、现货交易

、远期交易和期货交易

、回购交易

、信用交易

答案：

32、【多选题】
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。 [1分]

、委托他人代为买卖证券

、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

答案：

33、【多选题】
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）. [1分]

、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.

答案：

34、【多选题】
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　　）。 [1分]

、转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

、股份统计信息

、成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

、成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

答案：

35、【多选题】
集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。 [1分]

、集合计划的目标规模(总份额)

、集合计划存续期间

、集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

、集合计划的推广时间

答案：

36、【多选题】
根据发行主体的不同，债券种类主要包括（　　）。 [1分]

、私人债券

、政府债券

、金融债券

、公司债券

答案：

37、【多选题】
下列有关限价委托的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交

、限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

、限价委托成交迅速且成交率高

、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

答案：

38、【多选题】
目前，我国证券账户种类的划分依据有（　　）。 [1分]

、交易方式

、交易场所

、账户数量

、账户用途

答案：

39、【多选题】
全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。 [1分]

、各全国性商业银行

、烟台住房储蓄银行

、部分符合条件的城市商业银行

、部分符合条件的农业银行

答案：

40、【多选题】
证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有（　　）。 [1分]

、进入证券交易所参与证券交易

、自动享有一个交易单元的使用权

、每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权

、自动享有一个标准流速的使用权

答案：