2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)-在线考试系统

1、【判断题】
证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。 [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。 [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
国债代保管单可以替代国债实物券入库。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
网上委托的上网终端只有电子计算机。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
集合竞价在每个交易日上午9时开始。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续. [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(A) [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　） [0.5分]

答案： 正确