2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)-在线考试系统

1、【单选题】
最低结算备付金限额的确定，不包括（　　）。 [0.5分]

、上月交易天数

、上月证券买入金额

、上月买断式回购到期购回金额

、最低结算备付金比例

答案：

2、【单选题】
《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（　　）。 [0.5分]

、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

答案：

3、【单选题】
证券服务部不能从事下列哪项业务（　　） [0.5分]

、提供证券交易行情

、为客户办理资金存取

、提供合法的信息咨询

、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

答案：

4、【单选题】
国外证券市场一般以（　　）作为回购交易的报价方式。 [0.5分]

、年收益率

、到期收益率

、持有期收益率

、到期回购价

答案：

5、【单选题】
融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（　　）。 [0.5分]

、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

、企业风险、违约风险

、经营风险、信用风险

、基本风险、经营管理风险

答案：

6、【单选题】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　　）。 [0.5分]

、所有交易的成交量加权平均价

、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

、最后一小时所有交易的成交量加权平均价

、收盘价通过集合竞价的方式产生

答案：

7、【单选题】
在我国，证券交易所专用席位是用于（　　）交易的席位。 [0.5分]

、 A股股票

、 B股股票

、国债

、基金

答案：

8、【单选题】
让投资者充分理解（　　）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一 [0.5分]

、参与意识

、理性投资

、买者自负

、股市有风险

答案：

9、【单选题】
上海证券交易所目前公布的指数不包括（　　）。 [0.5分]

、上证A股指数

、上证综合指数

、上证100指数

、上证红利指数

答案：

10、【单选题】
下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　） [0.5分]

、以代理人的身份从事证券交易

、收入来源为收取的佣金

、不承担交易中的价格风险

、收入来源为买卖价差

答案：

11、【单选题】
上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（　　） [0.5分]

、双向过户

、 T+0交收

、 T+1交收

、单向过户

答案：

12、【单选题】
在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于（　　）。 [0.5分]

、 1亿，5亿元

、 2亿股，8亿元

、 5000万股，3亿元

、 3亿股，10亿元

答案：

13、【单选题】
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（　　）后方可转换为公司股票。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 10个月

、 12个月

答案：

14、【单选题】
在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

、禁止从自营账户中调入调出资金

、交易指令需要强制留痕

、交易指令执行前应经过审核

答案：

15、【单选题】
对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（　　）申请信息披露。 [0.5分]

、上海证券信息公司

、证券登记结算机构

、上海证券交易所

、中国证监会

答案：

16、【单选题】
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　） [0.5分]

、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

、托管证券公司制度

答案：

17、【单选题】
权证存续期满前（　　）个交易日，权证终止交易，但可以行权. [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 20

答案：

18、【单选题】
关于可转换债券，以下表述中不正确的是（　　）。 [0.5分]

、持有者可按规定将可转换债券转换成股票

、持有者必须持有至期满才可以获得利息

、持有者可自行选择是否转股

、可转换债券具有债权和期权的双重特性

答案：

19、【单选题】
召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 30

答案：

20、【单选题】
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（　　） [0.5分]

、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

、近二年经营不出现亏损

、有健全的风险管理制度

答案：

21、【多选题】
证券账户的种类包括（　　）。 [1分]

、人民币普通股票账户

、人民币特种股票账户

、人民币账户

、证券投资基金账户

答案：

22、【多选题】
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。 [1分]

、口头或书面警示

、罚款

、要求相关投资者提交书面承诺

、限制相关证券账户交易

答案：

23、【多选题】
可转换债券具有（　　）的性质. [1分]

、配股权

、期权

、债权

、股权

答案：

24、【多选题】
关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（　　）. [1分]

、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

、回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

、全国银行间债券市场回购期限最长为91天

答案：

25、【多选题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（　　）. [1分]

、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

答案：

26、【多选题】
在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。 [1分]

、价格优先原则

、时间优先原则

、按比例分配原则

、订单匹配优先原则

答案：

27、【多选题】
下列属于证券交易所会员的权利的是（　　） [1分]

、参加会员大会

、有选举权和被选举权

、有对证券交易所事务的提议权和表决权

、参加证券交易所组织的证券交易

、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

答案：

28、【多选题】
证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。 [1分]

、发行人的董事、监事、高级管理人员

、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：

29、【多选题】
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　　）。 [1分]

、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

答案：

30、【多选题】
客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（　　）。 [1分]

、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

答案：

31、【多选题】
当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（　　） [1分]

、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户

、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

答案：

32、【多选题】
关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）. [1分]

、投资者进行投票均选择买入

、申报价格用来代表股东大会议案

、上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码

、申报股数用来代表表诀意见

答案：

33、【多选题】
按照公开原则，证券市场参与各方应依法（　　）向社会发布有关信息。 [1分]

、完整

、真实

、及时

、准确

答案：

34、【多选题】
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

答案：

35、【多选题】
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。 [1分]

、保证金或保证券制度

、仓位限制

、履约金制度

、处罚制度

答案：

36、【多选题】
目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（　　） [1分]

、证券营业部自办存取

、证券公司办理存取

、委托银行代理资金存取

、银证联网转帐存取

、证券服务部办理存取

答案：

37、【多选题】
A股账户按持有人分为（　　）等。 [1分]

、自然人证券账户

、一般机构证券账户

、证券公司自营证券账户

、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

答案：

38、【多选题】
市价委托的优点包括（　　）。 [1分]

、执行指令容易

、有利于投资者实现预期投资计划

、成交迅速

、成交率高

答案：

39、【多选题】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。 [1分]

、证券公司与客户必须是“一对一”

、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

、具体投资方向应在资产管理合同中约定

答案：

40、【多选题】
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（　　） [1分]

、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

答案：