2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)-在线考试系统

1、【多选题】
我国《证券法》规定，以下（　　）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 [1分]

、证券交易所从业人员

、证券监督管理机构的工作人员

、证券公司从业人员

、证券登记结算机构从业人员

答案：

2、【多选题】
下列情况允许办理非交易过户的有（　　） [1分]

、符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

、证券账户挂失转户

、因股票账户遗失而重新开户

、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

、股权从出让人转移到受让人

答案：

3、【多选题】
我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（　　）。 [1分]

、以每手面值国债到期回购价报价

、以百元面值国债到期回购价报价

、以日收益率报价

、以年收益率报价

答案：

4、【多选题】
对证券回购交易的禁止行为的规定有（　　） [1分]

、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

、禁止将回购资金用于固定资产投资

、禁止将回购资金用于股本投资

答案：

5、【多选题】
关于转托管，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

答案：

6、【多选题】
根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（　　） [1分]

、普通席位

、特别席位

、代理席位

、有形席位

、无形席位

答案：

7、【多选题】
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。 [1分]

、安全保管集合资产管理计划资产

、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

、出具资产托管报告

答案：

8、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。 [1分]

、董事会关于经营融资融券业务的决议

、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准

、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

答案：

9、【多选题】
以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（　　）。 [1分]

、定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

、定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

、连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

、连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

答案：

10、【多选题】
对交收中的透支行为的处罚办法有（　　） [1分]

、在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

、逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

答案：

11、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同. [1分]

、客户

、托管机构

、证券交易所

、律师事务所

答案：

12、【多选题】
结算参与人应当开立（　　），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 [1分]

、资金交收账户

、证券交收账户

、证券集中交收账户

、资金集中交收账户

答案：

13、【多选题】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。 [1分]

、具体投资项目的决策

、确定具体的资产配置策略

、确定投资事项

、确定投资品种

答案：

14、【多选题】
股权登记变更的种类有（　　）。 [1分]

、交易性变更

、账户挂失变更

、非交易性变更

、托管券商变更

答案：

15、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。 [1分]

、 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

、基金、权证交易为0．001元人民币

、 B股交易为0．001美元

、债券质押式回购交易为0．005元人民币

答案：

16、【多选题】
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（　　）。 [1分]

、与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

、应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

、对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

、建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

答案：

17、【多选题】
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（　　）提供。 [1分]

、资产托管机构

、证券交易所

、税务部门

、客户

答案：

18、【多选题】
对清算、交割、交收正确的说法是（　　） [1分]

、证券的收付称为交割

、资金的收付称为交收

、证券交割和交收两个过程称为证券结算

、证券清算和交割、交收过程称为证券结算

、资金的收付称为清算

答案：

19、【多选题】
某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。 [1分]

、 400000

、 18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)

、 13333

、 2000000

答案：

20、【多选题】
证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。 [1分]

、董事

、监事

、从业人员

、从业人员配偶

答案：

21、【判断题】
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(A) [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
我国A股证券账户可以用于买卖基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为. [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
目前深圳证券交易所B．股申报价格最小变动单位为0.001港元。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整. [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。（　　） [0.5分]

答案： 错误