2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)-在线考试系统

1、【判断题】
全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。 [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
客户只能开立1个信用资金账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。 [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理. [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
可转债“债转股”的申报方向为买入。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
境内法人不能申请办理证券账户合并业务。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　）定期进行自查 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券经纪人可以是自然人也可以是法人. [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
A股印花税按成交额的0.35%计收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 [0.5分]

答案： 正确