2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)-在线考试系统

1、【多选题】
全国银行间市场质押式回购的参与者包括（　　） [1分]

、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

、在中国境内的自然人

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

答案：

2、【多选题】
关于开立证券账户，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个

、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户

、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

、一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户

答案：

3、【多选题】
证券公司咨询服务的主要内容包括（　　） [1分]

、简单介绍技术分析软件的使用方法

、介绍网上交易、自助交易的使用方法

、介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

答案：

4、【多选题】
某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（　　）。 [1分]

、收19万元

、收4万元

、付15万元

、收5000股股票A

答案：

5、【多选题】
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（　　） [1分]

、不接受、不配合中国证监会的检查、调查

、不按规定上报自营业务资料和情况报告

、将自营业务与经纪业务混合操作

、私自转让会员席位

、委托其它证券公司代为买卖证券

答案：

6、【多选题】
下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、前收盘价可能成为当日收盘价

、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

、按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

答案：

7、【多选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。 [1分]

、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

、 ETF折算率最高不超过90%

、国债折算率最高不超过95%

、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

答案：

8、【多选题】
合格投资者投资运作的一般规定包括（　　）。 [1分]

、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

答案：

9、【多选题】
证券结算是指（　　）。 [1分]

、登记

、清算

、交收

、收盘

答案：

10、【多选题】
关于折算率的说法正确的是（　　） [1分]

、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的

、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

答案：

11、【多选题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。 [1分]

、会员大会

、理事会

、专门委员会

、投资决策委员会

答案：

12、【多选题】
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、每一账户的申购数量都有上限

、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

答案：

13、【多选题】
境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。 [1分]

、有效身份证件

、拟选择指定商业银行的借记卡

、证券账户注册申请表

、《证券交易委托代理协议书》

答案：

14、【多选题】
中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 [1分]

、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正

答案：

15、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。 [1分]

、客户身份

、财产与收入状况

、证券投资经验

、风险认知与承受能力

答案：

16、【多选题】
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。 [1分]

、投资者资金账户卡

、委托人身份证

、其他能证明投资者身份的材料

、投资者证券账户卡

答案：

17、【多选题】
对证券回购的交易单位，正确的有（　　） [1分]

、上海证券交易所规定交易数量必须是100手

、 1手为1000元面额国债

、 1手为100元面额国债

、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

、不符合交易数量要求的申报为无效申报

答案：

18、【多选题】
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（　　） [1分]

、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

、流动性资产占净资产的比例不得低于50%

答案：

19、【多选题】
按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（　　）。 [1分]

、股票的大宗交易

、 ETF的申购与赎回

、融资融券交易

、特定证券的主交易商报价

答案：

20、【多选题】
纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（　　）。 [1分]

、 ETF、LOF二级市场买入金额

、买断式回购到期购回金额

、债券回购初始融出资金金额

、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

答案：

21、【判断题】
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
特别会员不可以申请终止会籍。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易. [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
我国证券市场采用的均是法人结算模式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
目前，B股交易实行T+3回转交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
从内容上看，认股权证具有期权的性质。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。（　　） [0.5分]

答案： 错误