1、【
单选题
】
中国结算公司（ ）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
[0.5分]
、
1．24
、
1．86
、
2．24
、
2．86
答案：
3、【
单选题
】
最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
[0.5分]
、
上月交易天数
、
上月证券买入金额
、
上月买断式回购到期购回金额
、
最低结算备付金比例
答案：
4、【
单选题
】
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
[0.5分]
、
全国银行间同业拆借中心
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
证券登记结算公司
、
证券交易所
答案：
5、【
单选题
】
中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
从年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
[0.5分]
、
1992
、
1993
、
1994
、
1995
答案：
7、【
单选题
】
证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
[0.5分]
、
交易所总经理
、
交易所理事会
、
交易所会员大会
、
交易所会员管理部门
答案：
8、【
单选题
】
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A．股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
[0.5分]
、
交易金额不低于500万元人民币
、
数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
、
交易金额不低于100万元人民币
、
数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
答案：
9、【
单选题
】
在回购交易中，标准品种只分（ ）。
[0.5分]
、
券种
、
回购期限
、
债券利率
、
债券价格
答案：
10、【
单选题
】
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）。
[0.5分]
、
建立“防火墙”制度
、
加强自营账户的集中管理和访问权限控制
、
建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
、
建立健全客户账户管理制度
答案：
11、【
单选题
】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
[0.5分]
、
基金份额净值
、
基金份额累计净值
、
基金资产净值
、
基金期末资产净值
答案：
12、【
单选题
】
证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
国务院
、
证券交易所
、
中国证监会
答案：
13、【
单选题
】
集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
[0.5分]
、
托管银行
、
证券公司
、
结算托管部门
、
代理推广机构
答案：
14、【
单选题
】
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
[0.5分]
、
证券登记结算公司
、
中国证监会
、
证券承销商
、
证券交易所
答案：
15、【
单选题
】
证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
[0.5分]
、
上市公司的详细资料
、
公司和行业的研究报告
、
经济前景的预测分析和展望研究
、
有关股票市场变动态势的内部报告
答案：
16、【
单选题
】
融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
[0.5分]
、
证券公司向客户
、
银行向客户
、
银行向证券公司
、
证券公司向银行
答案：
17、【
单选题
】
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
（ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
[0.5分]
、
银行间市场
、
证券包销
、
柜台
、
上市证券
答案：
19、【
单选题
】
在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
[0.5分]
、
中国证监会
、
证券登记结算机构
、
证券交易所
、
证券业协会
答案：
20、【
单选题
】
按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（ ）。
[0.5分]
、
合格境外机构投资者选定的托管人
、
合格境外机构投资者自身
、
合格境外机构投资选定的境内证券公司
、
合格境外机构投资者的批准机构
答案：
21、【
多选题
】
对交易差错风险防范的措施有（ ）
[1分]
、
严格操作规程
、
提高员工素质
、
严格内部管理
、
提高差错或纠纷的处理效率
、
内部管理与外部管理相结合
答案：
22、【
多选题
】
以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
货银对付即款券两讫、钱货两清
、
货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
、
货银对付的主要目的是为了简化操作手续
、
货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
答案：
23、【
多选题
】
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）
[1分]
、
市场风险
、
政策风险
、
证券自营风险
、
管理风险
、
证券经纪风险
答案：
24、【
多选题
】
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
[1分]
、
有选举权和被选举权
、
列席证券交易所会员大会
、
向证券交易所提出相关建议
、
接受证券交易所提供的相关服务
答案：
25、【
多选题
】
深圳证券交易所交易过户操作规程有（ ）
[1分]
、
每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
、
T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
、
T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
、
证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
、
证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
答案：
26、【
多选题
】
关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（ ）。
[1分]
、
专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
、
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户
、
专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
、
证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
答案：
27、【
多选题
】
《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
、
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
、
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
、
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
答案：
28、【
多选题
】
证券营业部处置突发事件的原则有（ ）
[1分]
、
“谁主管谁负责”原则
、
“快速反应”原则
、
“疏导化解”原则
、
“重点保护”原则
、
“依法办事”原则
答案：
29、【
多选题
】
关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
股票交易的报价为每股价格
、
债券现券买卖为每百元面值债券的价格
、
A．股的最小变动单位为0.01元人民币
、
基金的最小变动单位为0.005元人民币
答案：
30、【
多选题
】
以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（ ）。
[1分]
、
都是现在定约成交，将来交割
、
期货交易是非标准化的，在场外市场进行
、
远期交易以通过交易获取标的物为目的
、
期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结
答案：
31、【
多选题
】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
[1分]
、
合法合规原则
、
集中管理原则
、
独立运行原则
、
岗位分离原则
答案：
32、【
多选题
】
在证券经纪业务中，（ ）是招揽客户的前提和基础。
[1分]
、
目标市场选择
、
营销渠道选择
、
客户关系建立
、
客户促成
答案：
33、【
多选题
】
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
[1分]
、
证券公司
、
政策性银行
、
保险公司
、
证券投资基金
答案：
34、【
多选题
】
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
、
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
、
债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
、
债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
答案：
35、【
多选题
】
业务应急方案的指导原则有（ ）
[1分]
、
保证正常交易原则
、
控制风险、降低损失原则
、
维护社会安定原则
、
及时报告、处置原则
、
保证流动性原则
答案：
36、【
多选题
】
关于证券交易所，以下说法错误的是（ ）。
[1分]
、
决定证券交易的价格
、
进行证券的买卖
、
本身持有证券
、
实行自律性管理的法人
答案：
37、【
多选题
】
股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
[1分]
、
网上累计投标询价发行
、
网上定价发行
、
网上竞价发行
、
网上定价市值配售
答案：
38、【
多选题
】
下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（ ）。
[1分]
、
我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
、
我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
、
整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
、
零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位
答案：
39、【
多选题
】
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。
[1分]
、
T+1日进行申购资金验资
、
T+1 日由中国结算公司冻结申购资金
、
T+2日主承销商组织摇号抽签
、
T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
答案：
40、【
多选题
】
下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（ ）。
[1分]
、
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
、
证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
、
证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
、
不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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