1、【
多选题
】
一份标准化的期货合约中（ ）是固定不变的。
[1分]
、
交易品种
、
交割日期
、
交易价格
、
每日限价
答案：
2、【
多选题
】
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确的预测（ ）的未来变化趋势。
[1分]
答案：
3、【
多选题
】
下列属于货币衍生工具的是（ ）。
[1分]
、
远期外汇合约
、
货币期权
、
货币互换
、
货币期货
答案：
4、【
多选题
】
股票期货是以单只股票作为标的的期货，主要特点是（ ）。
[1分]
、
效率高
、
成本低
、
交易便利
、
杠杆效应明显
答案：
5、【
多选题
】
金融期货的主要交易制度有（ ）。
[1分]
、
保证金制度
、
限仓制度
、
大户报告制度
、
每日清算制度
答案：
6、【
多选题
】
金融期货与金融期权的主要区别有（ ）。
[1分]
、
标的物不同和履约保证不同
、
现金流转不同
、
盈亏的特点不同
、
套期保值的作用与效果不同
答案：
7、【
多选题
】
从投资者的买卖行为划分，金融期权可以分为（ ）。
[1分]
、
股票期权
、
看涨期权
、
货币期权
、
看跌期权
答案：
8、【
多选题
】
金融期权的基本功能有（ ）。
[1分]
、
杠杆功能
、
套期保值
、
融通资金
、
发现价格
答案：
9、【
多选题
】
根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为 （ ）。
[1分]
、
看涨期权
、
虚值期权
、
平价期权
、
实值期权
答案：
10、【
多选题
】
1979年，提出二项式期权定价模型的经济学家是 （ ）。
[1分]
、
J．cox
、
Fisher Black
、
S．Ross
、
M．Rubinstein
答案：
11、【
多选题
】
影响期权价格的主要因素有（ ）。
[1分]
、
协定价格与市场价格
、
权利期间
、
利率
、
标的物价格的波动
答案：
12、【
多选题
】
货币期权也可以称为（ ）。
[1分]
、
外币期权
、
本币期权
、
资金期权
、
外汇期权
答案：
13、【
多选题
】
期权价格的组成部分有（ ）。
[1分]
、
购买价值
、
实际价值
、
履约价值
、
外在价值
答案：
14、【
多选题
】
下列交易者中，潜在亏损无限的是（ ）。
[1分]
、
期货购买者
、
期货出售者
、
期权购买者
、
期权出售者
答案：
15、【
多选题
】
下列交易者中，潜在盈利无限的是（ ）。
[1分]
、
期货购买者
、
期货出售者
、
期权购买者
、
期权出售者
答案：
16、【
多选题
】
金融期权的基本功能有（ ）。
[1分]
、
套期保值
、
发展经济
、
价格发现
、
杠杆功能
答案：
17、【
多选题
】
1973年，提出第一个期权定价模型的经济学家有（ ）。
[1分]
、
Fisher Black
、
Paul Samuelson
、
Myron Scholes
、
Paul Kruglnan
答案：
18、【
多选题
】
可转换债券的要素有（ ）。
[1分]
、
转换价格
、
转换比例
、
转换条件
、
转换期限
答案：
19、【
多选题
】
可转换债券的特点有（ ）。
[1分]
、
有事先规定的转换期限
、
持有者的身份随证券的转换而相应转换
、
可转换成优先股
、
可转换成普通股
答案：
20、【
多选题
】
确定可转换公司债券票面利率水平的根据有（ ）。
[1分]
、
转换比例
、
当前市场利率水平
、
公司债券资信等级
、
发行条款
答案：
21、【
多选题
】
下列（ ）情况发生时，需修正可转换证券的转换价格。
[1分]
答案：
22、【
多选题
】
参与ADR发行与交易的中介机构包括（ ）。
[1分]
、
存券银行
、
托管银行
、
中央存托公司
、
基础证券发行公司
答案：
23、【
多选题
】
存托凭证的优点有（ ）。
[1分]
、
市场容量大、筹资能力强
、
发行一级ADR的手续简单、发行成本低
、
减轻公司的利息负担
、
避开直接发行股票与债券的法律要求
答案：
24、【
多选题
】
在ADR交易过程中，存券银行的职责有（ ）。
[1分]
、
负责ADR的注册和过户
、
安排ADR在存券信托公司的保管和清算
、
及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料
、
向ADR的持有者派发美元红利或利息
答案：
25、【
多选题
】
在ADR业务中，托管银行所提供的服务包括（ ）。
[1分]
、
负责保管ADR所代表的基础证券
、
向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
、
根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
、
向存券银行提供当地市场信息
答案：
26、【
多选题
】
美国存托凭证的发行程序依次为（ ）。
[1分]
、
美国投资者委托美国经纪人以ADR形式购人非美国公司证券，将所购买的证券存放在当地的托管银行，存券银行即发出ADR，交与美国经纪人
、
美国经纪人与基础证券所在地的经纪人联系购买事宜，并要求将所购买的证券解往美国的存券银行在当地的托管银行
、
经纪人将ADR交给投资者或存放在存券信托公司，同时把投资者支付的美元按当时的汇价兑换成相应的外汇，支付给当地的经纪人
、
托管银行解人相应的证券后，立即通知美国的存券银行
答案：
27、【
多选题
】
ADR的交易形式通常有（ ）。
[1分]
、
柜台交易
、
非市场交易
、
市场交易
、
取消
答案：
28、【
多选题
】
认股权证的要素包括（ ）。
[1分]
、
认股数量
、
认股时机
、
认股期限
、
认股价格
答案：
29、【
多选题
】
认股权证的发行方式有（ ）。
[1分]
、
私募发行
、
共同发行
、
单独发行
、
联合发行
答案：
30、【
多选题
】
认股权证交易双方需支付的费用有（ ）。
[1分]
答案：
31、【
多选题
】
下列（ ）因素会使认股权证行使价上涨。
[1分]
、
认股权证的市价上涨
、
每手认股权证可换的普通股数目增大
、
每手认股权证可换的普通股数目减少
、
认股价格增大
答案：
32、【
多选题
】
下列（ ）情况发生时，认股权证的价值会增大。
[1分]
、
普通股市价波动幅度减小
、
普通股市价高涨
、
剩余有效期间较短
、
认股价格降低
答案：
33、【
多选题
】
影响认股权证价值的因素主要有（ ）。
[1分]
、
认股价格
、
普通股市价
、
剩余有效期间
、
换股比例
答案：
34、【
多选题
】
备兑凭证的特征有（ ）。
[1分]
、
由股票发行企业以外的第三者发行
、
可以将一个证券作为标的物，也可以将多个证券作为标的物
、
发行人通常拥有大量已发行的股票
、
发行人在收到持有人的履约通知后，可以不以标的物支付
答案：
35、【
多选题
】
备兑凭证的构成要素有（ ）。
[1分]
、
发行主体
、
标的物
、
发行规模
、
协议价格
答案：
36、【
多选题
】
下列（ ）情况发生时，备兑凭证发行溢价会增大。
[1分]
、
协议价上涨
、
备兑凭证收盘价上涨
、
认股比率减小
、
股票当日收盘价下跌
答案：
37、【
多选题
】
下列（ ）情况发生时，备兑凭证的杠杆比率会变大。
[1分]
、
股票当日收盘价上涨
、
股票当日收盘价下跌
、
备兑凭证收盘价下跌
、
认股比率增大
答案：
38、【
多选题
】
ETFS独特的优势有（ ）。
[1分]
、
节约手续费
、
管理费用低
、
能给投资者带来税收方面的好处
、
交易成本低
答案：
39、【
判断题
】
金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。
[1分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。
[1分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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