2010年证券市场基础知识 - 金融衍生物-在线考试系统

1、【单选题】
当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为（）。 [1分]

、转换平价

、转换升水

、转换贴水

、转换等价

答案：

2、【单选题】
我国现行法规规定，可转换公司债的最短期限为（）。 [1分]

、半年

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

3、【单选题】
我国现行法规规定，可转换公司债的最长期限为（）。 [1分]

、 3年

、 5年

、 10年

、 15年

答案：

4、【单选题】
可转换公司债转换为公司股票应自发行之日起（）个月之后进行。 [1分]

、 1

、 3

、 6

、 12

答案：

5、【单选题】
可转换公司债到期后应在（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 [1分]

、 1

、 3

、 5

、 10

答案：

6、【单选题】
与相同条件的不可转换公司债相比，可转换公司债的票面利率一般应（）。 [1分]

、高

、低

、相同

、不一定

答案：

7、【单选题】
我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 [1分]

、 10

、 5

、 30

、 60

答案：

8、【单选题】
外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。 [1分]

、股票

、存托凭证

、权证

、股票期权

答案：

9、【单选题】
从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是　　（）。 [1分]

、私募ADR

、一级有担保ADR

、二级有担保ADR

、三级有担保ADR

答案：

10、【单选题】
认股权证实质上是一种股票的（）。 [1分]

、短期看涨期权

、短期看跌期权

、长期看涨期权

、长期看跌期权

答案：

11、【单选题】
与认股期限极短的认股权证十分相似的衍生金融工具是（）。 [1分]

、备兑凭证

、 ADR

、 ETFs

、配股权证

答案：

12、【单选题】
认股权证的交易场所是（）。 [1分]

、交易所内

、场外交易市场

、无形市场

、既可在交易所内，也可在场外交易市场

答案：

13、【单选题】
认股权证交易后的交割期限为（）。 [1分]

、 12小时

、 24小时

、 36小时

、 48小时

答案：

14、【单选题】
认股权证交易中最常见的价格是（）。 [1分]

、认股权证市价

、认股权证行使价

、认股价格

、认股权证内在价值

答案：

15、【单选题】
下列因素中不影响认股权证行使价的是（）。 [1分]

、认股权证的市价

、每手认股权证可换的普通股数目

、剩余有效期间

、认股价格

答案：

16、【单选题】
当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格（）。 [1分]

、小于零

、一定等于零

、一定大于零

、可能大于零

答案：

17、【单选题】
认股权证的认股期限一般为（）。 [1分]

、 2-10年

、 3-10年

、两周到30天

、两周到60天

答案：

18、【单选题】
剩余有效时间越短，认股权证的价值（）。 [1分]

、越大

、越小

、不变

、不确定

答案：

19、【单选题】
认股价格越高，认股权证的价值（）。 [1分]

、越大

、越小

、不变

、不确定

答案：

20、【单选题】
当普通股市价波动幅度增大时，认股权证的价值将（）。 [1分]

、增大

、减少

、不变

、不确定

答案：

21、【单选题】
备兑凭证的构成要素不包括（）。 [1分]

、发行主体

、标的物

、协议价格

、认股期限

答案：

22、【单选题】
下列哪种情况发生时，备兑凭证的发行溢价会减少（）。 [1分]

、协议价增大

、备兑凭证收盘价下跌

、认股比率减少

、股票当日收盘价下跌

答案：

23、【多选题】
金融衍生工具的基本特征有（）。 [1分]

、杠杆效应

、跨期交易

、不确定性和高风险

、保值和投机共存

答案：

24、【多选题】
20世纪80年代以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，创新类型包括（）。 [1分]

、股权创造型

、风险管理型

、增强流动型

、信用创造型

答案：

25、【多选题】
按基础工具来划分，金融期货主要包括（）。 [1分]

、货币期货

、石油期货

、利率期货

、股票价格指数期货

答案：

26、【多选题】
在美国期货市场上，交易的利率期货主要有（）。 [1分]

、英镑长期利率期货

、美国短期国库券期货

、 3个月期欧洲美元期货

、美国政府长期国债期货

答案：

27、【多选题】
期货交易采用集中交易制度，其合约撮合成交方式有（）。 [1分]

、做市商方式

、间断性方式

、连续性方式

、竞价方式

答案：

28、【多选题】
（）制度是降低市场风险，防止人为操纵，提供公平、公开、公正市场环境的有效途径。 [1分]

、保证金制度

、限仓制度

、大户报告制度

、逐日盯市制度

答案：

29、【多选题】
下列（）可以作为金融期货的标的物。 [1分]

、股票

、股票价格指数

、外汇

、国债

答案：

30、【多选题】
风险和收益不对称的金融衍生工具交易有（）。 [1分]

、利率期货

、指数期权

、利率期权

、认股权证

答案：

31、【多选题】
20世纪70年代后金融衍生工具的出现与（）有关。 [1分]

、 70年代的石油危机

、利率剧烈波动

、汇率剧烈波动

、计算机技术的发展

答案：

32、【多选题】
金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）。 [1分]

、金融衍生工具是表外业务

、衍生工具可以规避风险

、金融机构可以自营以扩大利润来源

、新技术革命的支持

答案：

33、【多选题】
套期保值的基本做法有（）。 [1分]

、空头套期保值

、多头套期保值

、购买保险

、套利

答案：

34、【多选题】
金融期货的基本功能有（）。 [1分]

、规避风险

、套期保值

、价格发现

、投机获利

答案：

35、【多选题】
为保证期货交易正常有序地进行，期货交易必须遵循（）原则。 [1分]

、价格优先

、公正

、公开

、公平

答案：

36、【多选题】
影响期货价格的主要因素有（）。 [1分]

、现货成本

、交易费用

、红利

、时间价值

答案：

37、【多选题】
按照金融衍生工具自身交易的方法和特点，可以分类为（）。 [1分]

、金融远期

、金融期货

、金融期权

、金融互换

答案：

38、【多选题】
金融互换具体类型主要有（）。 [1分]

、货币互换

、利率互换

、期货互换

、期权互换

答案：

39、【多选题】
金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）。 [1分]

、避险

、金融自由化

、利润驱动

、新技术革命

答案：

40、【多选题】
风险与收益不对称的金融衍生工具有（）。 [1分]

、股指期货期权

、利率期货

、股票期权

、利率期权

答案：