备考2012《证券市场基础知识》模拟题（一）-在线考试系统

1、【判断题】
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
股票是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
按照计息方式的不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以人民币标价.（） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》），于4月15日起施行（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
现代金融体系的四大支柱基金业、银行业、证券业、保险业（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，没有公司董事会（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可超过封闭式基金的剩余存续期（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
美国1940年《投资公司法》规定，投资公司（即基金公司）应将基金的证券、资产及现金存放于托管公司，托管公司应为基金设立独立账户，分别管理，定期检查（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
平衡型基金将资产一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。”（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人公司债券的证券（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为6个月期Shibor（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
2007年9月8日，上海期货交易所正式成立，计划推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货，并于2006年10月开始了仿真交易。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
截至2007年1月，美国按揭贷款支持的证券化产品总额达到5．7万亿美元（IMF，GFSR，2007年4月）（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、商业银行、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，保证发行的证券资质优良，价格适当（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
根据标的物不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
道－琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
董事会会议由2／3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
中国证监会在上海、深圳等地设立12个稽查局（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）于1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施，1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第六次会议修订（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券经营机构指专营证券业务的政府机构（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（） [0.5分]

答案： 正确