备考2012《证券市场基础知识》模拟题（一）-在线考试系统

1、【单选题】
司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

2、【单选题】
（）是自营业务的最高决策机构 [0.5分]

、董事会

、投资决策机构

、服务机构

、自营业务部门

答案：

3、【单选题】
内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（） [0.5分]

、健全性

、合理性

、制衡性

、独立性

答案：

4、【单选题】
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（） [0.5分]

、证券登记结算公司

、证券交易所

、证券公司

、中国证监会

答案：

5、【单选题】
证券公司应当按照（）规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 [0.5分]

、董事会

、中国证监会

、证券交易所

、中国人民银行

答案：

6、【单选题】
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 [0.5分]

、证券公司

、证券服务机构

、证券登记结算公司

、资信评级公司

答案：

7、【单选题】
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 [0.5分]

、中国证监会

、国务院证券委员

、中国人民银行

、中国银行

答案：

8、【单选题】
对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（） [0.5分]

、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

、有500万元人民币以上的注册资本

、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

、有公司章程

答案：

9、【单选题】
《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 [0.5分]

、八

、九

、十

、十一

答案：

10、【单选题】
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（） [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 9个月

、 12个月

答案：

11、【单选题】
中国证券业协会采取（）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 [0.5分]

、团体制

、网络

、会员制

、单一制

答案：

12、【单选题】
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记 [0.5分]

、 5

、 7

、 10

、 15

答案：

13、【单选题】
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收 [0.5分]

、基金公司

、中国证券登记结算有限责任公司

、证券交易所

、中国证监会

答案：

14、【多选题】
货币证券主要包括（） [1分]

、商业证券

、银行证券

、商品证券

、货币证券

答案：

15、【多选题】
按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 [1分]

、股票

、债券

、其他证券

、公司证券

答案：

16、【多选题】
证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（） [1分]

、层次结构

、多层次资本市场

、品种结构

、交易场所结构

答案：

17、【多选题】
证券市场从无到有，主要归因于以下（） [1分]

、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

、证券市场的形成得益于股份制的发展

、证券市场的形成得益于证券资本的积累

、证券市场的形成得益于信用制度的发展

答案：

18、【多选题】
证券交易所其主要职责有（） [1分]

、提供交易场所与设施

、制定交易规则

、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性

、确保市场的公开、公平和公正。

答案：

19、【多选题】
下列选项中，那些是”国九条”的内容（） [1分]

、充分认识大力发展资本市场的重要意义

、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

、健全资本市场体系，丰富证券投资品种

、加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

答案：

20、【多选题】
下列关于企业年金说法正确的是（） [1分]

、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

、企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％。

、企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。

答案：

21、【多选题】
下列关于股票说法正确的是（） [1分]

、股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。

、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

、股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号

、股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

答案：

22、【多选题】
（）是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因 [1分]

、宏观经济

、证券市场运行状况

、行业前景

、公司经营状况

答案：

23、【多选题】
宏观经济影响股票价格的特点是（） [1分]

、波及范围广

、干扰程度深

、作用机制复杂

、股价波动幅度较大。

答案：

24、【多选题】
我国国家股资金来源，主要来源的三个方面（） [1分]

、私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产

、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

答案：

25、【多选题】
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（） [1分]

、资产收益

、对公司财产的直接支配处理

、重大决策

、选择管理者

答案：

26、【多选题】
关于股票收益性描述正确的是（） [1分]

、股票的收益只来源于股份公司

、其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

、股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性

、收益性是股票最基本的特征

答案：

27、【多选题】
关于股票流动性描述正确的是（） [1分]

、股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性

、通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

、如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大的冲击

、买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强

答案：

28、【多选题】
关于股票是综合权利证券说法正确的是（） [1分]

、股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券

、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券

、债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券

、股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利

答案：

29、【多选题】
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（） [1分]

、所借贷货币资金的数额

、借贷的时间

、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。

、借贷的地点

答案：

30、【多选题】
影响债券利率的因素，主要有（） [1分]

、借贷资金市场利率水平

、筹资者的资信

、债券期限长短

、资金使用方向

答案：

31、【多选题】
为什么说股票风险较大，债券风险相对较小，是因为（） [1分]

、债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。

、倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

、在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

、债券是一种所有权凭证，股票是一种债权凭证

答案：

32、【多选题】
在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）相同点是（） [0.5分]

、在商业银行柜台发行

、都不能上市流通

、都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证

、免缴利息税

答案：

33、【多选题】
欧洲债券的特点是（）所使用的货币可以分别属于不同的国家 [0.5分]

、债券发行者

、债券持有人

、债券发行地点

、债券面值

答案：

34、【多选题】
关于债券的票面价值，下列说法错误的有（） [0.5分]

、债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额

、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准

、确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币（美元）作为面值的计量单位

、在国际金融市场筹资，则通常以美元为计量标准

答案：

35、【多选题】
关于龙债券说法正确的有（） [0.5分]

、龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

、龙债券是指包括日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

、龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价

、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者

答案：

36、【多选题】
下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（） [0.5分]

、是商业银行为了补充附属资本而发行的

、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

、发行期在10年以上

、发行之日起8年内不可赎回的债券

答案：

37、【多选题】
我国《证券投资基金法》正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（） [0.5分]

、基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

、基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式

、基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

、 . 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

答案：

38、【多选题】
证券投资基金的作用有（） [0.5分]

、基金为中小投资者拓宽了投资渠道

、有利于证券市场的稳定和发展

、基金丰富了大投资者的投资方式

、有利于证券市场的国际化

答案：

39、【多选题】
按基金运作方式不同，可分为（） [0.5分]

、封闭式基金

、开放式基金

、契约型基金

、公司型基金

答案：

40、【多选题】
证券投资基金业务包括（） [0.5分]

、基金募集与销售

、全国社会保障基金投资管理业务

、基金的投资管理

、基金营运服务

答案：