备考2012《证券市场基础知识》模拟题（一）-在线考试系统

1、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责（） [0.5分]

、安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

答案：

2、【多选题】
对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（） [0.5分]

、 1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

、 1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

、 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

、证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

答案：

3、【多选题】
对基金管理人的概念理解正确的是（） [0.5分]

、主要业务是发起设立基金和管理基金

、由依法设立的基金管理公司担任

、基金管理人的目标函数是自身利益最大化

、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

答案：

4、【多选题】
基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（） [0.5分]

、交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。

、因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

、因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险

、因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

答案：

5、【多选题】
下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（） [0.5分]

、赎回条款

、返售条款

、转股条款

、重设条款

答案：

6、【多选题】
下列关于期货交易，说法正确的是（） [0.5分]

、期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”

、期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

、从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同

、随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

答案：

7、【多选题】
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（） [0.5分]

、交易场所和交易组织形式不同

、交易的监管程度不同

、金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

、保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答案：

8、【多选题】
关于金融期权的特征，说法正确的是（） [0.5分]

、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

、在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

、期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

答案：

9、【多选题】
根据市场的功能划分，证券市场可分为（） [0.5分]

、证券发行市场

、证券流通市场

、证券交易市场

、证券回购市场

答案：

10、【多选题】
下列关于证券发行，注册制说法正确的有（） [0.5分]

、证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

、它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

、发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

答案：

11、【多选题】
证券交易所的特征包括（） [0.5分]

、有固定的交易场所和交易时间;

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格

、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

答案：

12、【多选题】
属于公司申请公司债券上市交易的条件有（） [0.5分]

、公司债券的期限为1年以上

、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

13、【多选题】
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（） [0.5分]

、场外交易市场是证券发行的主要场所

、场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

、场外交易市场是证券交易所的必要补充

、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

答案：

14、【多选题】
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（） [0.5分]

、建立募集资金使用定期审计制度

、建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

、建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

、建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

答案：

15、【多选题】
证券中介机构包括（） [0.5分]

、证券经营机构

、证券服务机构

、证券交易机构

、证券发行机构

答案：

16、【多选题】
对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（） [0.5分]

、要求最近1年净资本不低于20亿元

、最近12个月风险控制指标持续符合要求

、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

、子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

答案：

17、【多选题】
对证券投资咨询业务说法正确是的（） [0.5分]

、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

、对投资证券的可行性进行分析评判

、为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

、倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

答案：

18、【多选题】
融资融券业务管理的基本原则有（） [0.5分]

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

、业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

答案：

19、【多选题】
下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（） [0.5分]

、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

、证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

答案：

20、【多选题】
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（） [0.5分]

、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

、有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

、具备中国证监会要求的其他条件

答案：

21、【多选题】
涉及证券市场的法律、法规分为（）层次： [0.5分]

、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律

、由国务院制定并颁布的行政法规

、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

、由地方人民政府制定的地方规章

答案：

22、【多选题】
2005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（） [0.5分]

、完善了股东权益

、完善了股东了解公司有关事务的措施和办法

、完善了股东会召集程序和议事规则

、完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

答案：

23、【多选题】
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（） [0.5分]

、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

答案：

24、【多选题】
证券市场监管的原则有（） [0.5分]

、权益平等原则

、依法监管原则

、保护投资者利益原则

、互利性原则

答案：

25、【多选题】
发行监管部承担的职能是：（） [0.5分]

、草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

、审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

、审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

、审核企业债券的上市申报材料

答案：

26、【多选题】
证券市场监管的重点内容有（） [0.5分]

、对证券发行上市的监管

、信息披露制度

、证券上市信息的公开

、证券发行上市保荐制度

答案：

27、【多选题】
下列属于诚信信息的用途的有（） [0.5分]

、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

、作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

、作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

答案：

28、【多选题】
内幕交易的行为方式主要表现为（） [0.5分]

、行为主体知悉公司内幕信息

、从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

、行为主体不知道公司内幕信息

、泄露内幕信息或建议他人买卖证券

答案：

29、【判断题】
作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券市场是价值直接交换的场所。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
经国务院批准，中国投资有限责任公司于2008年9月29日宣告成立，注册资本金为3 000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端.（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
股票作为一种所有权凭证，没有一定的格式。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖方力量强弱的转换。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册（） [0.5分]

答案： 正确