2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)-在线考试系统

1、【判断题】
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
我国早期的股票发行制度为行政审批制。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
债券具有永久性的特性。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
股票的供求关系是股价的基石。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
股东大会是股东公司的权力机构。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
货币证券就是银行证券。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（） [0.5分]

答案： 正确