2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)-在线考试系统

1、【单选题】
通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。 [0.5分]

、小于

、大于

、不固定

、等于

答案：

2、【单选题】
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。 [0.5分]

、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

、净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

答案：

3、【单选题】
某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（）。 [0.5分]

、 2%

、 4%

、 7%

、 5%

答案：

4、【单选题】
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。 [0.5分]

、技术性停牌

、政策性停牌

、临时停市

、休市

答案：

5、【单选题】
通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。 [0.5分]

、内置型衍生工具

、交易所交易的衍生工具

、信用创造型的衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

答案：

6、【单选题】
证券从业人员的保证性行为包括（）。 [0.5分]

、向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

、劝说客户参与证券交易

、接受客户买卖证券的全权委托

、准确执行客户命令，为客户保密。

答案：

7、【单选题】
世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 [0.5分]

、荷兰的阿姆斯特丹

、美国的纽约

、美国的华盛顿

、英国的伦敦

答案：

8、【单选题】
证券公司内部控制的目标不包括（）。 [0.5分]

、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

、防范经营风险和道德风险

、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案：

9、【单选题】
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。 [0.5分]

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

答案：

10、【单选题】
股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（）日到账。 [0.5分]

、 T+1

、 T+2

、 T+3

、 T+7

答案：

11、【单选题】
附权益权证债券允许权证持有人（）。 [0.5分]

、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

、按约定条件向债券发行人购买黄金

、以约定的价格购买发行人的普通股票

答案：

12、【单选题】
关于记账式债券的论述不正确的是（）。 [0.5分]

、我国1994年开始发行记账式债券

、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

答案：

13、【单选题】
特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。 [0.5分]

、接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

、以持有资产为基础发行证券化产品

、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

、负责提升证券化产品的信用等级

答案：

14、【单选题】
证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（）股票投资信托所有权的有价证券。 [0.5分]

、短期

、中期

、中长期

、长期

答案：

15、【单选题】
下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。 [0.5分]

、公司债券条款中包含的赎回条款

、公司债券条款中包含的返售条款

、公司债券条款中包含的转股条款

、在期货交易所交易的期货合约

答案：

16、【单选题】
基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。 [0.5分]

、投资标的划分

、基金的组织形式不同

、投资目标划分

、基金运作方式不同

答案：

17、【单选题】
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 [0.5分]

、 25%

、 35%

、 45%

、 55%

答案：

18、【单选题】
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。 [0.5分]

、选择经纪商

、如实填写开户书

、使用正确的委托手段

、了解交易风险，明确买卖方式

答案：

19、【单选题】
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 [0.5分]

、累积优先股

、非参与优先股

、参与优先股

、非累积优先股

答案：

20、【单选题】
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 [0.5分]

、上市证券与非上市证券

、国内证券和国际证券

、公募证券和私募证券

、固定收益证券和变动收益证券

答案：

21、【单选题】
关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 [0.5分]

、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

、价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

、股价指数是以实物结算方式来结束交易的

、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

答案：

22、【单选题】
关于上证红利指数论述不正确的是（）。 [0.5分]

、上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本

、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

、上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

、上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

答案：

23、【单选题】
我国的一次还本付息债券可视为（）。 [0.5分]

、附息债券

、贴现债券

、无息债券

、以上都不是

答案：

24、【单选题】
我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 [0.5分]

、 1

、 2

、 4

、没有规定

答案：

25、【单选题】
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 [0.5分]

、反映的经济关系不同

、投资主体不同

、所筹集资金的投向不同

、风险水平不同

答案：

26、【单选题】
下列关于债券与股票的比较，错误的是（）。 [0.5分]

、债券和股票都属于有价证券

、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

答案：

27、【单选题】
《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（）元。 [0.5分]

、 3000万

、 5000万

、 1亿

、 3亿

答案：

28、【单选题】
下面不属于股票的特征是（）。 [0.5分]

、参与性

、风险性

、期限性

、收益性

答案：

29、【单选题】
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。 [0.5分]

、 1/5

、 1/4

、 1/3

、 1/2

答案：

30、【单选题】
证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。 [0.5分]

、国务院

、证券监管部门

、证券交易所

、所有股东

答案：

31、【多选题】
证券交易所的特征有（）。 [0.5分]

、有固定的交易所和交易时间

、通过公开竞价的方式决定交易价格

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

答案：

32、【多选题】
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。 [0.5分]

、场内股票基金

、一般股票基金

、场外股票基金

、专门化股票基金

答案：

33、【多选题】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 [0.5分]

、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案：

34、【多选题】
确定债券票面币种主要的方法是（）。 [0.5分]

、在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

、国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

、还应考虑债券发行者本身对币种的需要

、主要考虑承销商对币种的需要

答案：

35、【多选题】
当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [0.5分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、未按规定履行信息披露义务

答案：

36、【多选题】
属于证券投资基金、股票与债券的区别是（）。 [0.5分]

、反映的经济关系不同

、风险水平不同

、所筹集资金的投向不同

、收益不同

答案：

37、【多选题】
关于利率风险的描述，正确的是（）。 [0.5分]

、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

、利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

答案：

38、【多选题】
2004年 2月 7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。 [0.5分]

、增发新股、发行可转债、配股

、重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的

、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

答案：

39、【多选题】
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。 [0.5分]

、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

答案：

40、【多选题】
普通股股东的权利是（）。 [0.5分]

、公司重大决策参与权

、公司盈余和剩余资产分配权

、优先分配公司盈余和剩余资产权

、对公司财产有直接支配权

答案：