2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)-在线考试系统

1、【多选题】
债券按照其券面形态可分为（）。 [0.5分]

、实物债券

、附息债券

、凭证式债券

、记账式债券

答案：

2、【多选题】
享有优先认股权的股东可以有（）的选择。 [0.5分]

、行使认股权认购新发行的股票

、将权利转让给他人

、不行使认股权而使其失效

、将权利向公司兑现

答案：

3、【多选题】
指数基金的优势是（）。 [0.5分]

、可以作为避险套利的工具

、管理费较低，尤其交易费用较低

、可以完全消除投资组合的非系统风险

、指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

答案：

4、【多选题】
新《证券法》的主要修订内容包括（）。 [0.5分]

、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

、对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

答案：

5、【多选题】
股票投资的收益由（）组成。 [0.5分]

、股息收入

、资本利得

、利息

、公积金转增股本

答案：

6、【多选题】
欺诈客户行为包括（）。 [0.5分]

、违背客户的委托为其买卖证券

、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：

7、【多选题】
场外交易的特点有（）。 [0.5分]

、是一个分散的无形市场

、组织方式是做市商制度

、以议价方式进行证券交易

、管理比证券交易所严格

答案：

8、【多选题】
关于优先股票的论述正确的是（）。 [0.5分]

、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

、相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种

、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

、优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

答案：

9、【多选题】
证券投资咨询公司面临的风险主要有（）。 [0.5分]

、人员风险

、市场预测风险

、咨询意见风险

、购买力风险

答案：

10、【多选题】
关于外汇期货叙述正确的有（）。 [0.5分]

、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

、外汇期货主要用于规避外汇风险

、外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险

、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出

答案：

11、【多选题】
金融债券的发行主体是（）。 [0.5分]

、银行

、上市公司

、中央政府

、非银行的金融机构

答案：

12、【多选题】
套期保值的基本类型有（）。 [0.5分]

、多头套期保值

、空头套期保值

、跨市场套利

、跨期限套利

答案：

13、【多选题】
代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（）。 [0.5分]

、规范履行信息披露义务

、股东权益为正值或净利润为正值

、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

、股东权益为正值或净资产为正值

答案：

14、【多选题】
有面额股票的特点是（）。 [0.5分]

、可以明确表示每股所代表的股权比例

、发行或转让价格灵活

、便于股票分割

、为股票发行价格提供依据

答案：

15、【多选题】
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。 [0.5分]

、资金使用方向

、市场利率变化

、筹资者的资信

、债券变现能力

答案：

16、【多选题】
关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（）。 [0.5分]

、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

、样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

、调整方案提前 4 周公布

、每次调整的比例定为不超过 10 %

答案：

17、【多选题】
《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。 [0.5分]

、有限责任公司

、无限责任公司

、股份有限公司

、个人独资公司

答案：

18、【多选题】
下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（）。 [0.5分]

、交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

、交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

、传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

、交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

答案：

19、【多选题】
市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。 [0.5分]

、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

、利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌

、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

答案：

20、【多选题】
证券投资基金与股票的联系主要体现在（）。 [0.5分]

、均属有价证券

、同属金融投资工具

、收益率相互影响

、前者的风险性较大

答案：

21、【多选题】
认股权证在多数情况下与（）同时发行。 [0.5分]

、债券

、优先股

、普通股

、期货

答案：

22、【多选题】
假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。 [0.5分]

、 EVt=(St-x).m(St》x)

、 EVt=O(St≥x)

、 EVt=O(St≤x)

、 EVt=(x-St).m(St

答案：

23、【多选题】
优先股的优先权主要表现在（）。 [0.5分]

、认股权

、分配剩余资产

、分配公司收益

、公司经营表决权

答案：

24、【多选题】
基金投资人享有基金的（）。 [0.5分]

、信息知情权

、经营管理权

、表决权

、收益权

答案：

25、【多选题】
金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（）是金融市场主体。 [0.5分]

、中国人民银行

、银行

、非银行金融机构

、企业

答案：

26、【多选题】
金融时报证券交易所指数包括（）。 [0.5分]

、金融时报工业股票指数

、 FT-200 指数

、 100 种股票交易指数

、综合精算股票指数

答案：

27、【多选题】
证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。 [0.5分]

、交易费用

、会员费用

、席位费用

、印花税用

答案：

28、【多选题】
关于ETF描述正确的是（）。 [0.5分]

、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

、 ETF出现于20世纪90年代初期

、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

、多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

答案：

29、【多选题】
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。 [0.5分]

、公司有重大违法行为

、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、公司最近3年连续亏损

答案：

30、【多选题】
根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（）。 [0.5分]

、收购目的

、收购期限及收购价格

、收购所需资金额及资金保证

、收购入关于收购的决定

答案：

31、【多选题】
下列关于证券的说法中，不正确的有（）。 [0.5分]

、开放式基金不存在二级交易市场

、证券次级市场是证券投资者之间的交易

、向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

、按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

答案：

32、【多选题】
金融期货的功能主要有（）。 [0.5分]

、投资功能

、套期保值功能

、筹资功能

、价格发现功能

答案：

33、【多选题】
金融衍生工具伴随的风险主要有（）。 [0.5分]

、汇率风险、利率风险

、信用风险、法律风险

、市场风险、运作风险

、流动性风险、结算风险

答案：

34、【多选题】
股息的分配可以采用（）。 [0.5分]

、现金的形式

、股票的形式

、现金以外的其他财产的形式

、债券或应付票据等负债的形式

答案：

35、【多选题】
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。 [0.5分]

、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

、净资产不少于200万元

、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

、最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

答案：

36、【多选题】
我国的基金指数由（）组成。 [0.5分]

、恒生墓金指数

、中证基金指数系列

、上证基金指数

、深证基金指数

答案：

37、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。 [0.5分]

、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

答案：

38、【多选题】
金融期货的基本功能有（）。 [0.5分]

、套期保值功能

、价格发现功能

、投机功能

、套利功能

答案：

39、【多选题】
对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（）。 [0.5分]

、从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

、健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

、强化监事会作用

、明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

答案：

40、【多选题】
分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。 [0.5分]

、物价水平与汇率

、经济增长

、经济周期

、经济政策

答案：