2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(5)-在线考试系统

1、【判断题】
在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。（） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（） [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。（） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（） [0.5分]

答案： 正确