2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(5)-在线考试系统

1、【多选题】
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（）。 [1分]

、股权类产品的衍生工具

、债券类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、信用衍生工具

答案：

2、【多选题】
下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。 [1分]

、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

、 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

答案：

3、【多选题】
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（）。 [1分]

、伦敦银行间同业拆放利率

、香港银行间同业拆放利率

、欧洲美元定期存款单利率

、联邦基金利率

答案：

4、【多选题】
金融期货与金融期权的区别主要有（）。 [1分]

、交易者权利与义务的对称性不同

、套期保值的作用与效果不同

、现金流转不同

、基础资产不同

答案：

5、【多选题】
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以
是()。 [1分]

、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

、提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

答案：

6、【多选题】
首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（）。 [1分]

、发行人应当具备一定的盈利能力

、发行人应当具有一定规模和存续时间

、发行人应当主营业务突出

、对发行人公司治理提出从严要求

答案：

7、【多选题】
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。 [1分]

、前瞻性

、高风险

、监管要求严格

、明显的高技术产业导向

答案：

8、【多选题】
证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

9、【多选题】
关于场外交易市场的描述，正确的是（）。 [1分]

、场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

、场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

、它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

答案：

10、【多选题】
公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（）。 [1分]

、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

、国有股、战略投资者持股

、冻结股份、受限的员工持股

、交叉持股

答案：

11、【多选题】
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 [1分]

、管理证券公司一定区域内的证券营业部

、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

答案：

12、【多选题】
证券公司集合资产管理业务的特点是（）。 [1分]

、集合性

、综合性

、专门账户投资运作

、客户资产必须托管

答案：

13、【多选题】
证券公司控股股东的行为规范有（）。 [1分]

、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：

14、【多选题】
证券公司发生下列（）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。 [1分]

、变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

、设立、收购或者撤销分支机构

、变更公司章程中的一般条款

、变更业务范围或者注册资本

答案：

15、【多选题】
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。 [1分]

、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

、 60周岁以内注册会计师不少于40人

、上年度业务收人不低于800万元

、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

答案：

16、【多选题】
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（）。 [1分]

、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答案：

17、【多选题】
证券市场监管的手段有（）。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、行政手段

、计划手段

答案：

18、【多选题】
中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（）。 [1分]

、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

答案：

19、【多选题】
上市公司信息披露的主要内容有（）。 [1分]

、招股说明书

、上市公告书

、定期报告

、临时报告

答案：

20、【多选题】
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。 [1分]

、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

、细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

答案：

21、【判断题】
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（） [0.5分]

答案： 正确