2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(5)-在线考试系统

1、【单选题】
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。 [0.5分]

、监察委员会

、理事会

、会员大会

、总经理

答案：

2、【单选题】
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。 [0.5分]

、 6

、 12

、 18

、 24

答案：

3、【单选题】
有关场外交易市场特征的描述错误的是（）。 [0.5分]

、场外交易市场是一个分散的有形市场

、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

答案：

4、【单选题】
道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。 [0.5分]

、 5％

、 10％

、 12％

、 15％

答案：

5、【单选题】
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。 [0.5分]

、上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标

、上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算

、上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0％

、上证成分股指数的样本股共有50只股票

答案：

6、【单选题】
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 [0.5分]

、 50％

、 60％

、 70％

、 80％

答案：

7、【单选题】
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。 [0.5分]

、 5000万元

、 8000万元

、 1亿元

、 5亿元

答案：

8、【单选题】
根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（）许可。 [0.5分]

、中国证监会

、中国人民银行

、财政部

、国务院

答案：

9、【单选题】
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（）。 [0.5分]

、 25％

、 20％

、 15％

、 10％

答案：

10、【单选题】
证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。 [0.5分]

、 2

、 6

、 8

、 12

答案：

11、【单选题】
下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（）。 [0.5分]

、证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件

、独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明

、在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责

、独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

答案：

12、【单选题】
下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（）。 [0.5分]

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

答案：

13、【单选题】
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

14、【单选题】
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 [0.5分]

、《证券公司风险处置条例》

、《首次公开发行股票并上市管理办法》

、《上市公司证券发行管理办法》

、《上市公司收购管理办法》

答案：

15、【单选题】
证券市场监管的“三公”原则不包括（）。 [0.5分]

、公开原则

、公允原则

、公平原则

、公正原则

答案：

16、【单选题】
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 [0.5分]

、 1个月

、 2个月

、 3个月

、 4个月

答案：

17、【单选题】
下列各项不属于内幕信息的是（）。 [0.5分]

、公司分配股利或者增资的计划

、公司股权结构的重大变化

、上市公司收购的有关方案

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％

答案：

18、【单选题】
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。 [0.5分]

、 5

、 7

、 10

、 15

答案：

19、【单选题】
中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（）。 [0.5分]

、后续职业培训

、从业人员的资格管理

、制定从业人员的行为准则和道德规范

、规范业务，制定业务指引

答案：

20、【单选题】
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。 [0.5分]

、 2年

、 3年

、 4年

、 5年

答案：

21、【多选题】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（）。 [1分]

、提货单

、银行支票

、运货单

、仓库栈单

答案：

22、【多选题】
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（）。 [1分]

、品种结构

、层次结构

、多层次商品市场

、交易场所结构

答案：

23、【多选题】
证券的机构投资者主要包括（）。 [1分]

、金融机构

、政府机构

、企业和事业法人

、各类基金

答案：

24、【多选题】
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。 [1分]

、负责保护投资者的合法权益

、负责监督有关法律法规的执行

、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

答案：

25、【多选题】
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。 [1分]

、金融机构的去杠杆化

、国际金融合作的进一步加强

、金融监管的改革

、金融市场竞争更加自由化

答案：

26、【多选题】
关于股票收益性描述正确的是（）。 [1分]

、股票的收益只来源于股份公司

、收益性是股票最基本的特征

、其实现形式可以是资本利得

、其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

答案：

27、【多选题】
我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。 [1分]

、票面金额

、超过票面金额

、任意金额

、低于票面金额

答案：

28、【多选题】
衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。 [1分]

、流动比率

、销售周转率

、杠杆比率

、速动比率

答案：

29、【多选题】
下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（）。 [1分]

、通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

、在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

、通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

、在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

答案：

30、【多选题】
普通股票股东的权利包括（）。 [1分]

、公司重大决策参与权

、优先认股权或配股权

、持有的股份可依法转让的权利

、公司资产收益权和剩余资产分配权

答案：

31、【多选题】
关于债券特征论述正确的是（）。 [1分]

、债务人不履行债务时，债券投资不能收回

、债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

、债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

、债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

答案：

32、【多选题】
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。 [1分]

、赤字国债

、特种国债

、战争国债

、建设国债

答案：

33、【多选题】
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。 [1分]

、发行对象不同

、发行利率确定机制不同

、到期前变现收益预知程度不同

、流通或变现方式不同

答案：

34、【多选题】
保证公司债券的担保人可以是（）。 [1分]

、发行人

、信誉好的银行

、政府

、举债公司的母公司

答案：

35、【多选题】
关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（）。 [1分]

、可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

、可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

、二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

、所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

答案：

36、【多选题】
对基金、股票与债券的认识正确的是（）。 [1分]

、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

、债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

、基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

、基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

答案：

37、【多选题】
下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。 [1分]

、债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

、如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

、债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

答案：

38、【多选题】
基金份额持有人的义务包括（）。 [1分]

、缴纳基金认购款项及规定的费用

、承担基金亏损或终止的有限责任

、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

、遵守基金契约

答案：

39、【多选题】
基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。 [1分]

、资金清算与会计核算

、交易监督

、信息披露

、资产保管

答案：

40、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（）。 [1分]

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

答案：