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2010年证券市场基础知识第八章--证券市场法律制度与监督管理
1、【 判断题 】
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份公司。（    ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后30日内向中国证券业协会报告。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
我国证券结算采用分级结算制度。（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（    ） [0.5分]
答案： 正确
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