2010年证券市场基础知识第八章--证券市场法律制度与监督管理-在线考试系统

1、【单选题】
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。 [0.5分]

、 7

、 10

、 15

、 30

答案：

2、【单选题】
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。 [0.5分]

、 3万元以下

、 1万元以上3万元以下

、 1万元以上5万元以下

、 5万元以下

答案：

3、【单选题】
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。 [0.5分]

、 2周

、 4周

、 1个月

、 2个月

答案：

4、【单选题】
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 [0.5分]

、 1万元以上10万元以下

、 3万元以上10万元以下

、 30万元以下

、 3万元以上30万元以下

答案：

5、【单选题】
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。 [0.5分]

、 10万元以上100万元以下

、 30万元以上100万元以下

、 30万元以上300万元以下

、 50万元以上300万元以下

答案：

6、【多选题】
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。 [1分]

、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

答案：

7、【多选题】
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。 [1分]

、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

、细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

答案：

8、【多选题】
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。 [1分]

、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

答案：

9、【多选题】
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。 [1分]

、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

、从业人员不得直接或间接持股的规定

、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

答案：

10、【多选题】
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。 [1分]

、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

、并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

答案：

11、【多选题】
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。 [1分]

、非法发行股票和公司、企业债券罪

、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

、欺诈发行股票、债券罪

、内幕交易、泄露内幕信息罪

答案：

12、【多选题】
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。 [1分]

、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答案：

13、【多选题】
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。 [1分]

、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

答案：

14、【多选题】
中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 [1分]

、对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

、对会员单位的自律管理

、对从业人员的自律管理

、代办股份转让系统

答案：

15、【多选题】
证券投资者保护基金的来源是（）。 [1分]

、国内外机构、组织及个人的捐赠

、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

答案：

16、【多选题】
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。 [1分]

、中国证监会

、中国证券登记结算有限责任公司

、财政部

、中国人民银行

答案：

17、【多选题】
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。 [1分]

、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

、基金管理公司的管理人员和业务人员

、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

答案：

18、【多选题】
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。 [1分]

、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

答案：

19、【多选题】
证券市场监管的意义是（）。 [1分]

、保障广大投资者合法权益的需要

、维护市场良好秩序的需要

、发展和完善证券市场体系的需要

、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

答案：

20、【多选题】
证券市场监管的原则是（）。 [1分]

、依法监管原则

、保护投资者利益原则

、 “三公”原则

、监督与自律相结合的原则

答案：

21、【多选题】
证券市场监管的手段有（）。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、行政手段

、市场手段

答案：

22、【多选题】
证券市场监管机构包括（）。 [1分]

、国务院证券监督管理机构

、国务院证券监督管理机构的派出机构

、证券登记结算公司

、行业协会

答案：

23、【多选题】
欺诈客户行为包括（）。 [1分]

、违背客户的委托为其买卖证券

、不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件

、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：

24、【多选题】
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。 [1分]

、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

答案：

25、【多选题】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。 [1分]

、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案：

26、【多选题】
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。 [1分]

、从业人员的资格管理、后续职业培训

、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

、制定从业人员的行为准则和道德规范

、规范业务，制定业务指引

答案：

27、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。 [1分]

、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

答案：

28、【多选题】
《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。 [1分]

、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户

、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

答案：

29、【多选题】
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。 [1分]

、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

答案：

30、【多选题】
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。 [1分]

、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开

、信息披露是上市公司的法定义务

、是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

、是维护证券市场秩序的必要前提

答案：

31、【多选题】
当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、未按规定履行信息披露义务

答案：

32、【多选题】
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。 [1分]

、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

、违规向客户提供资金或有价证券

、侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

、在经纪业务中不接受客户的全权委托

答案：

33、【多选题】
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（）。 [1分]

、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

、从事与其履行职责有利益冲突的业务

、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案：

34、【多选题】
《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。 [1分]

、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：

35、【多选题】
《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 [1分]

、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

、配合查处违法行为有立功表现的

、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

、违法后果未能造成恶劣影响的

答案：

36、【多选题】
证券市场监管的“三公”原则指的是（）。 [1分]

、公开原则

、公义原则

、公平原则

、公正原则

答案：

37、【多选题】
证券市场监管的重点内容是（）。 [1分]

、对证券发行及上市的监管

、对交易市场的监管

、对上市公司的监管

、对证券经营机构的监管

答案：

38、【多选题】
在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。 [1分]

、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

答案：

39、【多选题】
上市公司信息披露的主要内容有（）。 [1分]

、招股说明书

、上市公告书

、定期报告

、临时报告

答案：

40、【多选题】
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。 [1分]

、公司财务会计报告和经营情况

、涉及公司的重大诉讼事项

、已发行的股票、公司债券变动情况

、提交股东大会审议的重要事项

答案：