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2010年证券从业《市场基础知识》预测题
1、【 判断题 】
发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
存托凭证是在境外上市的股票或债券。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。（    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（    ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（    ） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（    ） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
结算风险保证基金即清算交割准备金。（    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。（    ） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（    ） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上10万元以下罚金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
30、【 判断题 】
国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。（    ） [0.5分]
答案： 错误
31、【 判断题 】
证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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