2010年证券从业《市场基础知识》预测题-在线考试系统

1、【单选题】
设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

2、【单选题】
证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。 [0.5分]

、董事会

、监事会

、中国证监会

、股东会

答案：

3、【单选题】
关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。 [0.5分]

、是法人

、以营利为目的

、为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

答案：

4、【单选题】
目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。 [0.5分]

、净额结算

、全额结算

、定期结算

、随时结算

答案：

5、【单选题】
证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

6、【单选题】
关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。 [0.5分]

、业务实行分层管理

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

答案：

7、【单选题】
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 30%

答案：

8、【单选题】
根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

9、【单选题】
下列（）情形是操纵证券市场罪。 [0.5分]

、非法获取证券内幕信息

、编造重大虚假内容

、操纵证券交易价格，获取不正当利益

、隐瞒重要事实的财务会计报告

答案：

10、【单选题】
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。 [0.5分]

、有关地方人民政府

、国务院

、国务院证券监督管理机构

、证券公司

答案：

11、【单选题】
根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

12、【单选题】
参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（）。 [0.5分]

、年满18周岁

、完全民事行为能力

、具有高中以上文化程度

、具有本科以上文化程度

答案：

13、【单选题】
证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、应当向中国证监会申请

、应当通过所在机构向中国证监会申请

、应当直接向证券中国证券业协会申请

、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

答案：

14、【单选题】
中国证券业协会的章程应由（）制定。 [0.5分]

、会员大会

、理事会

、股东大会

、证券交易所

答案：

15、【多选题】
下列各项属于公募证券特征的有（）。 [0.5分]

、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

、与私募证券相比，审核较严格

、采取公示制度

、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

答案：

16、【多选题】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。 [1分]

、在证券交易所挂牌交易的股票

、在证券交易所挂牌交易的债券

、证券投资基金

、在证券交易所挂牌交易的权证

答案：

17、【多选题】
关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。 [1分]

、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

、股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

、由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

、经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

答案：

18、【多选题】
行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。 [0.5分]

、行业或产业竞争结构

、抗外部冲击的能力

、经济周期循环

、行业估值水平

答案：

19、【多选题】
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（）。 [0.5分]

、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

、通过调节税率影响企业利润和股息

、干预资本市场各类交易适用的税率

、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

答案：

20、【多选题】
股东大会可以行使的职权有（）。 [0.5分]

、修改公司章程

、选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

答案：

21、【多选题】
享有优先认股权的股东可以选择（）。 [0.5分]

、行使此权利来认购新发行的普通股票

、将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

、不行使此权利而听任其过期失效

、保留此权利，到下次认股时行使

答案：

22、【多选题】
关于国家股，下列说法正确的有（）。 [1分]

、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

、国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

、国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

、国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

答案：

23、【多选题】
关于外资股，下列表述正确的有（）。 [0.5分]

、外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

、 B股以人民币标明面值

、境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

答案：

24、【多选题】
债券的票面要素包括（）。 [0.5分]

、债券的票面价值

、债券的到期期限

、债券的票面利率

、债券承销者名称

答案：

25、【多选题】
国债按资金用途可以分为（）等。 [0.5分]

、赤字国债

、建设国债

、永久国债

、特种国债

答案：

26、【多选题】
政府债券的（），关系着一国的社会、经济发展的全局。 [0.5分]

、发行规模

、期限结构

、利率

、未清偿余额

答案：

27、【多选题】
按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征?（） [1分]

、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支伺该债券的本金和利息

、期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

答案：

28、【多选题】
与一般债券不同，收益公司债券（）。 [0.5分]

、有固定到期日

、清偿时债权排列顺序先于股票

、利息只在公司有盈利时才支付

、如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

答案：

29、【多选题】
国际债券的发行人主要有（）。 [0.5分]

、各国政府

、政府所属机构

、银行及其他金融机构

、工商企业

答案：

30、【多选题】
关于可交换债券，下列说法正确的有（）。 [1分]

、可交换债券就是可转换债券

、可交换债券的发行要素与可转换债券相似

、对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同

、在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票

答案：

31、【多选题】
关于指数基金，下列说法正确的有（）。 [0.5分]

、收益随证券价格指数上下波动

、始终保持即期的市场平均收益水平

、可以完全消除投资组合的非系统风险

、可以消除一部分投资组合的非系统风险

答案：

32、【多选题】
关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（）。 [0.5分]

、持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

、基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

、对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全

、对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

答案：

33、【多选题】
基金管理人的更换条件包括（）。 [0.5分]

、被基金份额持有人大会解任

、被依法取消基金管理资格

、被依法撤销或者被依法宣告破产

、不公平地对待其管理的不同基金财产

答案：

34、【多选题】
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。 [0.5分]

、基金信息披露费用

、基金分红手续费

、清算费用

、基金持有人大会费用

答案：

35、【多选题】
对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（）。 [1分]

、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

、估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

、应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

答案：

36、【多选题】
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。 [1分]

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

答案：

37、【多选题】
关于利率期货，下列描述正确的有（）。 [0.5分]

、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

、利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

、利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

、利率期货是金融期货中最先产生的品种

答案：

38、【多选题】
根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。 [0.5分]

、认沽权

、利率期权

、看涨期权

、互换期权

答案：

39、【多选题】
下列关于可转换债券的叙述正确的有（）。 [1分]

、当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

、可以转换成普通股票

、是一种附有转股权的债券

、具有双重选择权的特征

答案：

40、【多选题】
金融期权与金融期货存在的区别有（）。 [0.5分]

、基础资产不同

、交易者权利与义务的对称性不同

、履约保证不同

、现金流转不同

答案：