2010年证券从业《市场基础知识》预测题-在线考试系统

1、【多选题】
权证按内在价值分类，可分为（）。 [0.5分]

、平价权证

、价内权证

、价外权证

、备兑权证

答案：

2、【多选题】
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）等类别。 [0.5分]

、不动产证券化

、动产证券化

、信贷资产证券化

、未来收益证券化

答案：

3、【多选题】
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（）。 [0.5分]

、公开募集的结构化产品

、私募结构化产品

、非收益保证型产品

、商品联结型产品

答案：

4、【多选题】
下列各项属于证券发行市场作用的有（）。 [0.5分]

、为资金需求者提供筹措资金的渠道

、支持人民币汇率稳定

、为资金供应者提供投资的机会

、传导央行货币政策

答案：

5、【多选题】
关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（）。 [1分]

、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

答案：

6、【多选题】
按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（）。 [0.5分]

、提供证券交易的场所和设施

、接受上市申请，安排证券上市

、制订证券法规

、管理和公布市场信息

答案：

7、【多选题】
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。 [1分]

、随机竞价

、连续竞价

、集合竞价

、协议定价

答案：

8、【多选题】
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（）。 [0.5分]

、建立募集资金使用定期审计制度

、建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

、建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

、建立上市公司诚信管理系统

答案：

9、【多选题】
股价指数的编制方法可分为（）。 [0.5分]

、相对法

、综合法

、修正法

、基期加权法

答案：

10、【多选题】
深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。 [1分]

、有一定的上市交易时问

、有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

、交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

11、【多选题】
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。 [0.5分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

、为单一客户办理集合资产管理业务

答案：

12、【多选题】
关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（）。 [1分]

、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%

、证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告

、证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

答案：

13、【多选题】
关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（）。 [0.5分]

、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案：

14、【多选题】
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。 [0.5分]

、为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

、将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

、为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

答案：

15、【多选题】
担任合规总监的任职选择条款包括（）。 [1分]

、具有任职资格

、具有8年以上证券工作经验

、通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

、从事证券工作5年以上

答案：

16、【多选题】
2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有（）。 [1分]

、证券公司普通职员

、证券公司董事

、财务负责人

、证券公司监事

答案：

17、【多选题】
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（）。 [0.5分]

、监事会可以检查公司财务

、监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

、监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

、监事会可以更换经理层人员

答案：

18、【多选题】
关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（）。 [0.5分]

、评估机构的实有资本不得少于50万元人民币

、风险准备金不得少于5万元人民币

、自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金

、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

答案：

19、【多选题】
如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 [1分]

、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

、申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

答案：

20、【多选题】
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。 [1分]

、反收购

、为减少公司资本而注销股份

、维护二级市场股价

、与持有本公司股份的其他公司合并

答案：

21、【多选题】
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（）。 [0.5分]

、规范证券公司融资融券业务试点

、防范证券公司的风险

、保护证券投资者的合法权益和社会公共利益

、促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展

答案：

22、【多选题】
下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（）。 [0.5分]

、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

答案：

23、【多选题】
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（） [1分]

、指定商业银行

、证券登记结算机构

、资产托管机构

、证券交易所

答案：

24、【多选题】
内幕交易的行为方式主要表现为（）。， [0.5分]

、行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

、泄露内幕信息

、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

答案：

25、【多选题】
从业人员在从业过程中，应当遵守（）的规定。 [0.5分]

、法律

、自律规则

、所在机构内部的规章制度

、行业公认的职业道德和行为准则

答案：

26、【判断题】
提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券发行市场又称为证券次级市场。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（） [0.5分]

答案： 错误