2009证券市场基础知识模拟试题1-在线考试系统

1、【多选题】
普通股股东的义务是（）。 [0.5分]

、遵守公司章程

、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

、除法律、法规规定的情形外不得退股

、法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务

答案：

2、【多选题】
参加场外交易的证券商包括（）。 [0.5分]

、证券经纪商

、会员证券商

、非会员证券商

、证券承销商

、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

答案：

3、【多选题】
以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。 [0.5分]

、证券承销商

、会计审计机构

、律师事务所

、投资咨询公司

、土地评估机构

答案：

4、【多选题】
证券公司的主要业务有（）。 [0.5分]

、承销业务

、经纪业务

、自营业务

、资产管理

、投资咨询

答案：

5、【多选题】
信息披露的基本要求是（）。 [0.5分]

、全面性

、真实性

、时效性

、公正性

答案：

6、【多选题】
股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。 [0.5分]

、周期波动

、信用

、经营

、购买力

、财务

答案：

7、【多选题】
金融期货的类型主要有（）。 [0.5分]

、外汇期货

、股票期货

、股价期货

、利率期货

、股价指数期货

答案：

8、【多选题】
普通股票的功能是（）。 [0.5分]

、筹资功能

、投资功能

、投机功能

、保值功能

答案：

9、【多选题】
按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 [0.5分]

、普通股票

、优先股票

、记名股票

、不记名股票

答案：

10、【多选题】
债券票面金额定得较小，将会（）。 [0.5分]

、有利于小额投资者购买

、发行工作量大

、持有者分布面广

、印刷费用较高

、适宜私募发行

答案：

11、【判断题】
1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。 [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
运作费不列入基金营运成本。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券投资基金的资产交由基金管理人保管。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
普通股票在权利义务上不附加任何条件。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
认股权证是普通股股东的一种特权。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
公司型基金不是法人 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
发行债券是金融机构的主动负债。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
开放式基金通常不上市交易。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
基金的风险可能小于股票。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。 [0.5分]

答案： 正确