2009证券市场基础知识模拟试题1-在线考试系统

1、【判断题】
从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。 [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。 [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
清算费用是在基金契约中事先确定的。 [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。 [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
债券的特征之一是参与性。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
基金管理人应具有独立的法人地位。 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券经营机构包括证券商和证券公司。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
开放式基金的基金单位总数是固定的。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
开放式基金有固定的期限。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
有面额股票的发行价格必须高于票面金额 . [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。 [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
契约型基金设有董事会。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
债券不是债权债务关系的法律凭证。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
公司型基金的基金资产归基金公司所有。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。 [0.5分]